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()主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务过程中的风险防控、合规管理、资产保全、催收和核销进行管理和指导,对融资类信用卡逾期率和不良率进行考核。

  • A、审计监察部
  • B、合规与风险管理部
  • C、电子银行中心
  • D、业务管理部

参考答案

更多 “()主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务过程中的风险防控、合规管理、资产保全、催收和核销进行管理和指导,对融资类信用卡逾期率和不良率进行考核。A、审计监察部B、合规与风险管理部C、电子银行中心D、业务管理部” 相关考题
考题 按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,网络借贷信息中介机构应依法合规开展业务,确保出借人资金来源合法,禁止欺诈、虚假宣传。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?() A、健全境内外合规风险管理体系,加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系,实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验,熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求,履行资金冻结、向监管部门报告等义务,防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动

考题 风险为本合规管理的关注点是能否实现风险防控的有效性。()此题为判断题(对,错)。

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号),总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()此题为判断题(对,错)。

考题 合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A.大力拓展优质客户B.建立科学的激励约束机制C.加强案件防控教育和业务培训D.合规部门应与其他部门开展良好的合作

考题 开展金融物流业务的经营单位成立评审委员会,对具体项目进行评审,包括()等内容。A、合法性B、合规性C、可操作性D、风险防控措施

考题 法律合规风险防控措施包括:事前做好闭环管理签约关、事中把好“履约关”、事后及时做到催讨、行权、止损。

考题 各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作,()作为案件防控工作领导小组办公室。A、安全保卫部门B、法律合规部门C、风险管理部门D、办公室

考题 法律合规部发挥合规管理专业职能,()。A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持,为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D、提供法律支持服务,协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E、为经纪业务制度合规性负责

考题 ()主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务过程中授信审批进行管理和指导,将融资类信用卡用信余额纳入信贷余额统计。A、审计监察部B、合规与风险管理部C、电子银行中心D、业务管理部

考题 ()主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务的稽核与审计进行管理和指导。A、审计监察部B、合规与风险管理部C、电子银行中心D、业务管理部

考题 农业银行开展理财融资业务坚持()原则。A、依法合规B、严控风险C、服务高端客户D、联动传统业务

考题 内控合规主任考核内容中的核心指标:(),由分行运营管理部负责评价。A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新C、由分行根据风险合规内容自行制订D、须与合规风险管理履职挂钩

考题 2014年银行业合规风险防控重点是()A、开展“合规建设年”工作B、基层高管、基层员工的管理C、保持案件防控高压态势D、完善合规绩效考核E、以上都是

考题 合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A、大力拓展优质客户B、建立科学的激励约束机制C、加强案件防控教育和业务培训D、合规部门应与其他部门开展良好的合作

考题 运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作,防控运营风险事件,减少运营风险隐患,不断提高运营基础管理水平。

考题 合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。A、管理制度研发调查B、风险控制制定协调C、合规风险分析论证D、研发拓展跟踪调查

考题 商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。A、大力拓展优质客户B、建立科学的激励约束机制C、加强案件防控教育和业务培训D、合规部门应与其他部门开展良好的合作

考题 单选题基金管理人应当设置负责合规风控的(  )。A 风险控制人B 合规经理C 合规负责人D 高级管理人员

考题 判断题运营监督检查的目的是促进全行运营业务合规操作,防控运营风险事件,减少运营风险隐患,不断提高运营基础管理水平。A 对B 错

考题 多选题法律合规部发挥合规管理专业职能,()。A负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核B通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒C为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持,为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务D提供法律支持服务,协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等E为经纪业务制度合规性负责

考题 单选题内控合规主任考核内容中的核心指标:(),由分行运营管理部负责评价。A 须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩B 包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新C 由分行根据风险合规内容自行制订D 须与合规风险管理履职挂钩

考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确的是()。A 证券公司可以设置一名内核负责人,全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务,不得分管与其职责相冲突的部门B 证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下,通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施,履行对投资银行类业务合规风险的控制职责C 证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理,明确界定总部与分支机构的职责范围,确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外D 证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度,严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

考题 单选题合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。A 管理制度研发调查B 风险控制制定协调C 合规风险分析论证D 研发拓展跟踪调查

考题 单选题各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作,()作为案件防控工作领导小组办公室。A 安全保卫部门B 法律合规部门C 风险管理部门D 办公室

考题 多选题开展金融物流业务的经营单位成立评审委员会,对具体项目进行评审,包括()等内容。A合法性B合规性C可操作性D风险防控措施

考题 多选题农业银行开展理财融资业务坚持()原则。A依法合规B严控风险C服务高端客户D联动传统业务