网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、（）、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。
A
职业
B
行业
C
住所
D
业务
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、（）、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。A 职业B 行业C 住所D 业务” 相关考题
考题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险的措施,了解客户及其交易目标和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A、客户至上B、控制风险C、盈利最大化D、了解你的客户
考题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同()风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A、洗钱B、恐怖融资C、洗钱或者恐怖融资D、经营
考题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()1.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份2.适当延长客户身份资料的更新周期3.进一步调查客户身份资料的更新周期4.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
A.1234B.123C.124D.234
考题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的()或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A、客户B、自然人C、法人D、业务关系
考题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的()A.自然人B.法人C.受益人D.实际受益人
考题
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人
考题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A、客户至上B、控制风险C、盈利最大化D、了解你的客户
考题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
考题
如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先（）。A、采取交易限制措施B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施C、中止为客户办理业务D、提交可疑交易报告
考题
金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、（）、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。A、职业B、行业C、住所D、业务
考题
柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。A、客户子女B、客户交易人C、客户合伙人D、客户实际控制人
考题
农村信用社应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的（）与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。A、国籍B、注册地C、住所D、经营所在地
考题
各分支行、网点应遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
考题
多选题金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况B在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份C在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度D适当延长客户身份资料的更新周期
考题
单选题（）风险子项是指金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。A
业务B
地域C
客户特性D
行业（含职业）
考题
多选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的（）。A自然人B法人C受益人D实际受益人
考题
单选题柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。A
客户子女B
客户交易人C
客户合伙人D
客户实际控制人
考题
多选题金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率B适当延长客户身份资料的更新周期C合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型D适度提高交易监测的频率及强度
考题
单选题金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A
洗钱B
恐怖融资C
洗钱或者恐怖融资D
经营
热门标签
最新试卷
