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多选题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下()。
A

适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

B

适当延长客户身份资料的更新周期

C

合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D

适度提高交易监测的频率及强度


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考题 对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等 A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级B.以客户为单位限制账户功能C.调低交易限额D.采取标准化尽职调查

考题 对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括() A.强化和持续性的客户尽职调查B.异常资金流向监测C.关键流程节点管控D.大额交易报告

考题 金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。 A、适当B、简化C、强化D、一定

考题 义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。() 此题为判断题(对,错)。

考题 对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。() 此题为判断题(对,错)。

考题 对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化

考题 各行社办理业务过程中,应在遵循保密制度的前提下,结合客户洗钱风险等级,对高风险客户采取强化的风险控制措施,可酌情采取但不限于以下措施()A、进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C、经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系D、合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

考题 对洗钱()客户,采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、中风险B、高风险C、低风险D、高、中、低风险

考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则,原则上对()客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户

考题 对较低风险、低风险客户,在确保风险可控基础上,可以采取()的客户尽职调查及其他风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化

考题 金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

考题 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行(),适时调整洗钱风险等级。A、持续监测B、连续跟踪C、周期回访D、定期维护

考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则,原则对()客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户

考题 针对不同风险等级客户采取()的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整洗钱风险等级。A、个性化B、差异化C、普遍化D、特殊化

考题 针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整()。A、客户等级B、洗钱风险等级C、客户分类D、洗钱归类

考题 单选题针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施,强化高风险客户的尽职调查和监控,对客户进行持续监测,适时调整()。A 客户等级B 洗钱风险等级C 客户分类D 洗钱归类

考题 单选题对较低风险、低风险客户,在确保风险可控基础上,可以采取()的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化

考题 单选题对洗钱()客户,采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A 中风险B 高风险C 低风险D 高、中、低风险

考题 判断题对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 对B 错

考题 多选题金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于以下()。A进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况B在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份C在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度D适当延长客户身份资料的更新周期

考题 多选题各行社办理业务过程中,应在遵循保密制度的前提下,结合客户洗钱风险等级,对高风险客户采取强化的风险控制措施,可酌情采取但不限于以下措施()A进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况B进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系D合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

考题 单选题对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化

考题 多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户,实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为,开展可疑交易识别工作。

考题 单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险动态追踪Ⅱ.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ.证券公司应在客户风险等级划分的基础上,采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施,对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A 适当B 简化C 强化D 一定

考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则,原则对()客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户

考题 判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施,从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时,应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A 对B 错