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根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()1.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份2.适当延长客户身份资料的更新周期3.进一步调查客户身份资料的更新周期4.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
A.1234
B.123
C.124
D.234
参考答案
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考题
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同()风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A、洗钱B、恐怖融资C、洗钱或者恐怖融资D、经营
考题
对评定为一级风险等级的客户,公司应采取强化的风险控制措施,建立高风险客户身份信息和交易信息的共享和反馈机制,以下控制措施正确的是( )
A.需经本级公司保单归属渠道部门、业务办理部门和反洗钱工作牵头部门的部门领导和分管领导的批准或者授权后再为客户办理业务或维持业务关系B.对客户开展强化身份识别，并填写《客户身份重新识别表》，进一步了解客户及其实际控制人、实际受益人情况C.对客户执行强化交易监控措施，提高交易监测的频率与强度D.经反洗钱领导小组审批后对客户办理业务进行渠道的限制，如限制其在资金进出环节通过非面对面渠道办理业务
考题
以下哪项不属于对低风险客户可酌情采取的措施()
A.适当延长客户身份资料的更新周期B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份C.在风险可控情况下，允许工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料D.无需审核客户身份资料
考题
实施客户风险的分级控制,对于高、中高风险客户,应采取以下哪些强化的身份识别及风险控制措施()
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况;一步深入了解客户经营活动状况和财产来源B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机C.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系D.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
考题
以下哪种说法是正确的?()A.《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责B.《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施C.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施，但对相关的管理与保障未作具体规定D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为
考题
按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。
考题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
考题
保险机构可以对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽责调查及其他风险控制措施，包括()A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系B.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质C.适当延长客户身份资料的更新周期D.在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度
考题
保险机构可对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，包括()：A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系B.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质C.适当延长客户身份资料的更新周期D.在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度
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