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单选题
合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。
A
灵活性
B
独立性
C
动态性
D
建设性
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考题
法律/合规部门主要承担以下哪些职责?（ ）。A．协助制定法律/合规政策B．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C．开展法律/合规培训和教育项目D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
考题
关于合规报告，描述错误的是()。A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确
考题
法律/合规部门主要承担的职责包括()。A:协助制定法律政策B:适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C:开展法律培训和教育项目D:经营管理的合规性和合规部门工作情况E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造
考题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性
考题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。A、灵活性B、独立性C、动态性D、建设性
考题
表述错误的是（）。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度
考题
关于合规报告，描述错误的是（）。A、合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B、合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C、合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D、合规报告制度应该通过行内制度予以明确
考题
银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。A、预警性B、动态性C、建设性D、独立性
考题
制度合规主要是指（）。A、银行的内部制度中应有合规相关内容B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C、银行开展经营活动必须有规可依D、银行内部要设置专门的合规部门
考题
单选题对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立健全规章制度管理流程B
建立诚信举报制度C
建立合规性审核制度D
建立关联交易管理制度
考题
单选题关于合规报告，描述错误的是（）。A
合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B
合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C
合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D
合规报告制度应该通过行内制度予以明确
考题
单选题各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。A
合规性、充分性和完善性B
合规性、可行性和完善性C
合规性、充分性和保密性D
公开性、充分性和完善性
考题
单选题明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立合规性审核制度B
建立健全规章制度管理流程C
建立合规风险监控、报告制度D
建立违规整改制度
考题
单选题表述错误的是（）。A
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B
规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C
法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D
法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A
未经合规性审查的规章制度不能发布实施B
只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C
保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D
法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
单选题下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A
A预警性B
B稳定性C
C建设性D
D独立性
考题
单选题银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的（）。A
预警性B
动态性C
建设性D
独立性
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率B
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C
商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入银行内部审计的全过程D
合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查
考题
单选题法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。A
协助制定法律／合规政策B
适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C
开展法律／合规培训和教育项目D
经营管理的合规性和合规部门工作情况
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