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合规风险识别是通过收集和整理银行所有的()形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险管理流程
B.合规风险点
C.法律法规
D.规章制度
参考答案
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考题
合规风险识别、评估的步骤包括()。A.收集梳理本行所有的合规风险点B.分析合规风险形成或产生的原因C.对合规风险进行“高中低”分类D.划分“固有风险“和“剩余风险”E.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A.分析合规风险形成或产生的原因B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.划分“固有风险”和“剩余风险”D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
考题
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因
考题
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，这体现合规风险的( )。A.分析
B.识别
C.测试
D.评估
考题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
考题
（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险监测
考题
银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
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