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单选题
低柜柜员的操作合规性应由（）负责。
A

运营管理部

B

零售业务部

C

监察保卫部

D

人力资源部

参考答案

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考题 网点负责人应审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续的（）、（）、、和（），柜员操作是否正确。A、真实性B、有效性C、完整性D、合规性
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考题 自有贷款发放时，柜员凭（）签字同意的《兴业银行信用业务下柜通知书》办理贷款发放操作及账务处理。A、会计暨合规主管B、零售负责人C、机构负责人D、运营管理部负责人
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考题 运营主管在核销实时预警信息时，应突出对大额资金划转事项的落实，包括是否换人验印等柜员操作的（），必要时与（）沟通确认等。A、合规性、柜员B、真实性、柜员C、合规性、客户D、真实性、客户
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考题 多选题网点负责人要审核柜员提交授权业务的（）.A真实性B合规性C完整性D有效性
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考题 单选题低柜柜员也要投入一定时间补充（）角色。A 网点负责人B 大堂经理C 高柜柜员D 个人客户经理
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考题 单选题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。A 合规部门应在银行内部享有正式地位B 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
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考题 判断题“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。A 对B 错
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考题 单选题A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）A 支行行长B 厅堂主管C 网点另一内控合规主任D 由支行行长授权的另一柜员
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考题 单选题自有贷款发放时，柜员凭（）签字同意的《兴业银行信用业务下柜通知书》办理贷款发放操作及账务处理。A 会计暨合规主管B 零售负责人C 机构负责人D 运营管理部负责人
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