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“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。
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考题
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下()原则。
A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
考题
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
考题
柜员在办理对公结算账户协助查询业务时，以下说法是正确的是（）A、对于客户提出的查询申请，柜员应核实其身份后方可办理查询；对于单位客户提出的历史交易查询，应审核客户出具的公函内容，无误后办理查询。B、对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息，柜员应审核查询单位是否属法律、法规规定有权查询的机关。C、柜员应当场核实执法人员的工作证件，以及有权机关县团级以上（含）机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书；法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应审核是否有主要负责人签字；经主管审查合规后办理查询。D、对于监管部门和银行内部提出的查询申请，应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询申请表》或相关文件依据，柜员应审核申请书内容是否完整、合规，是否经有权签字人签字审批，查询文件依据是否合规。
考题
商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
运营主管在核销实时预警信息时，应突出对大额资金划转事项的落实，包括是否换人验印等柜员操作的（），必要时与（）沟通确认等。A、合规性、柜员B、真实性、柜员C、合规性、客户D、真实性、客户
考题
关于“合规人人有责”表述正确的是（）。A、体现了合规管理的全面性和全员性B、合规人人有责，各负其责C、各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任D、各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
考题
多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
多选题下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A合规负责人由董事担任B合规负责人向股东（大）会负责C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务D合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
考题
多选题下列关于合规负责人，说法正确的有（ ）。A证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，无须提前通知合规负责人B合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况C合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担D合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料
考题
多选题关于“合规人人有责”表述正确的是（）。A体现了合规管理的全面性和全员性B合规人人有责，各负其责C各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任D各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
考题
多选题下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。A董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任C各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任D合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
考题
多选题下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（ ）。A对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
考题
单选题运营主管在核销实时预警信息时，应突出对大额资金划转事项的落实，包括是否换人验印等柜员操作的（），必要时与（）沟通确认等。A
合规性、柜员B
真实性、柜员C
合规性、客户D
真实性、客户
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