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多选题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是（）
A
违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任
B
事发机构所在层级管理层负领导责任
C
事发机构的上级机构高级管理层负管理责任
D
事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
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考题
《中国银保监会办公厅关于商业车险费率监管有关要求的通知》的文号是()
A银保监办发〔2018〕17号B银保监办发〔2018〕57号C银保监办发〔2019〕17号D银保监办发〔2019〕57号
考题
《中国银保监会办公厅关于进一步加强车险监管有关事项的通知》的文号是()
A银保监办发〔2016〕7号B银保监办发〔2017〕7号C银保监办发〔2018〕7号D银保监办发〔2019〕7号
考题
下列哪些理财业务应当及时向银监部门报告（）A、发生群体性事件、重大投诉等重大事件B、挪用客户资金或资产C、理财产品出现重大亏损D、投资交易对手发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。A、500万元以上B、1000万元以上的C、1500万元以上的D、2000万元以上的
考题
根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》（鄂农信发【2015】12号）规定，疑似案件风险事件发生后，各行应第一时间开展调查，迅速掌握事件概况，在事发后（）小时内，以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告；对确认为案件风险事件的应在（）小时内依规向银监部门报告。A、6；12B、3；24C、3；12D、6；24
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）A、控制单位负责人B、控制舆情C、控制人员D、控制损失
考题
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。A、3B、6C、24D、48
考题
根据特别重大群体性事件（I级）的报告处置机制，省联社以下做法正确的是（）。A、迅速电话报告省政府、人行、银监，并24小时内形成书面报告B、12小时内电话报告政府、银监、公安等部门，不需形成书面报告C、迅速电话报告市政府、人行、证监，不需形成书面报告D、12小时内电话报告政府、银监、公安等部门，并48小时内书面报告
考题
据重大安全事故突发事件（II级）的报告处置机制，办事处（管理型联社）以下做法正确的是（）。A、1小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门B、6小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门C、12小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门D、24小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门
考题
《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发［2012］311号）规定，发生重大突发事件后，事发机构因及时开展应急处置，在（）小时内向上级机构和当地银监会派出机构报告。A、2B、3C、4D、5
考题
多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）A控制单位负责人B控制舆情C控制人员D控制损失
考题
单选题《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发[2012]311号）规定，（）以上聚众上访引发社会广泛关注及产生重大社会影响事件，属严重影响金融秩序和社会稳定事件。A
50人B
100人C
150人D
200人
考题
单选题《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发［2012］311号）规定，因重要信息系统故障，导致（）个（含）以上市州范围内营业网点无法正常开展业务（）小时（含）以上的事件，属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。A
一、2B
两、1C
一、1D
两、2
考题
多选题根据《中国邮政储蓄银行案件管理办法（2017年修订版）》，存在下列情形（）之一的，属于重大、恶性案件（风险）。A案件或风险事件涉及金额等值人民币1000万元以上（含1000万元）的B性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的C银监部门认定的其他属于重大、恶性的案件或风险事件D责任追究不力、整改效果不明显的
考题
单选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。A
500万元以上B
1000万元以上的C
1500万元以上的D
2000万元以上的
考题
单选题依据《村镇银行组建审批工作指引》规定，村镇银行的筹建申请由（）受理并初步审查，由（）审查并决定。（）A
银监局、银监会B
银监分局、银监会C
银监分局、银监局D
银监办、银监分局
考题
多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）A贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留B内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗C银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上D银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失
考题
单选题申请人向受理机关提交行政许可申请材料的方式为邮寄或当面递交至（）A
银监会、银监局或银监分局B
银监会办公厅、银监局办公室或银监分局办公室C
银监会、银监局或银监分局对口监管部门D
银监会、银监局或银监分局负责行政许可部门
考题
单选题据重大安全事故突发事件（II级）的报告处置机制，办事处（管理型联社）以下做法正确的是（）。A
1小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门B
6小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门C
12小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门D
24小时内电话报告省联社、政府、人行、银监、公安等部门
考题
单选题监会关于印发《商业银行风险监管核心指标（试行）》的通知（银监办发[2005]265号）规定，不良资产率为不良资产与资产总额之比，不应高于（）。A
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