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多选题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）
A
控制单位负责人
B
控制舆情
C
控制人员
D
控制损失
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更多 “多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）A控制单位负责人B控制舆情C控制人员D控制损失” 相关考题
考题
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。
A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
考题
新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》员工对重大风险事项应对处置不力，有下列行为（）之一，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。A、对案件、重大风险事项等未按规定请示报告B、案件风险事件发生后，24小时之内向总行报送案件风险信息并在总行指导下向监管部门报送案件风险信息C、对案件、重大风险事项、安全隐患等处置不力或未按规定进行整改D、对信息系统安全、自然灾害、安全事故、群体事件等突发事件，未按要求制定应急预案或处置不力
考题
根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，不定期风险报告分为（）A、重大风险事件报告，临时约请报告B、重大风险事件报告，非重大风险事件报告C、非重大风险事件报告，临时约请报告D、重大风险事件报告，突发事件报告
考题
当发现重大操作风险事件，各级分支机构应严格按照《广发银行股份有限公司重大事项及重要信息报告管理办法》关于重大突发事件的报告流程对外报送，并于事件发现后（）小时内完成操作风险管理系统线上报送。A、12B、24C、36D、48
考题
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。A、500万元以上B、1000万元以上的C、1500万元以上的D、2000万元以上的
考题
根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》（鄂农信发【2015】12号）规定，疑似案件风险事件发生后，各行应第一时间开展调查，迅速掌握事件概况，在事发后（）小时内，以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告；对确认为案件风险事件的应在（）小时内依规向银监部门报告。A、6；12B、3；24C、3；12D、6；24
考题
根据省联社关于加强案防意见要求，下列有关案件风险信息报送的表述正确的是（）A、案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。B、省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。C、各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。D、对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。
考题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）A、控制单位负责人B、控制舆情C、控制人员D、控制损失
考题
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。A、3B、6C、24D、48
考题
违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）A、未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的B、未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的C、违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的D、重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的E、重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的F、其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的
考题
《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发［2012］311号）规定，发生重大突发事件后，事发机构因及时开展应急处置，在（）小时内向上级机构和当地银监会派出机构报告。A、2B、3C、4D、5
考题
（）需进行一事一报，并视具体进展情况进行后续报告。在风险报告同时事发行应及时准备专题报告进行专题汇报，于风险报告次日起3个工作日内报送。A、风险事项报告B、风险案件报告C、一般风险事件报告D、重大风险事件报告
考题
有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行
考题
单选题根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，不定期风险报告分为（）A
重大风险事件报告，临时约请报告B
重大风险事件报告，非重大风险事件报告C
非重大风险事件报告，临时约请报告D
重大风险事件报告，突发事件报告
考题
单选题《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发[2012]311号）规定，（）以上聚众上访引发社会广泛关注及产生重大社会影响事件，属严重影响金融秩序和社会稳定事件。A
50人B
100人C
150人D
200人
考题
单选题根据《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发[2012]311号）精神，下列对重大突发事件的报告时限描述正确的是（）。A
发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在1小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告B
发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在2小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告C
发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在3小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告D
发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在4小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告
考题
多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是（）A违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任B事发机构所在层级管理层负领导责任C事发机构的上级机构高级管理层负管理责任D事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
考题
单选题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。A
案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准B
案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除C
如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》D
对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息
考题
单选题根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，依照法规政策和民生银行有关规定，应向监管部门和董事会报告的重大事件，包括重大事故、重大违规和（）等。A
重大投诉B
重大突发事件C
重大风险事件D
重大诉讼
考题
单选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额（）的，属于重大风险事件。A
500万元以上B
1000万元以上的C
1500万元以上的D
2000万元以上的
考题
多选题《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，重大风险事件包括：（）A贷款余额在20亿元以上的大额授信客户出现信用违约或法定代表人、实际控制人失联跑路以及涉毒、涉赌、涉黄等被刑事拘留B内部员工相互斗殴致使双方均受伤住院治疗C银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额1000万元以上D银行员工违规操作或内外勾结造成客户存款丢失
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