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《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。
- A、3
- B、6
- C、24
- D、48
参考答案
更多 “《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，风险事件发生（现）后，事发行在（）小时内以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告，待对风险信息定性，区分重大事件信息、案件风险信息、一般事件信息后，按照属地监管和双线报送原则，省联社向省银监局、事发行向当地银监机构依规报告，对村镇银行的案件风险信息，发起行要承担相应的报送责任。A、3B、6C、24D、48” 相关考题
考题
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。
A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
考题
下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( )
A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息
考题
当商户、外包服务机构发生涉嫌重大支付违法案件或重大风险事件的。应于()个工作日内向省联社及当地人民银行进行报告。并在清算机构风险信息管理系统报送相关商户的信息。
A、1B、2C、3D、5
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报
考题
农合机构向省联社申报加入农信银系统机构的资料不包括（）。A、向当地政府报备B、加入农信银系统的申请C、银监开业批复，营业执照、金融许可证的扫描件D、农信银支付清算系统间接参与者机构信息变更申报表，农合机构报省联社核准后，由省联社向农信银中心申报
考题
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
考题
发生I级信息系统突发事件后，各农合机构要立即通过电话或客服热线报告省联社，同时应在突发事件发生后（）分钟内报告当地人民银行，2个小时内报告当地政府和银监分局。A、10.0B、20.0C、30.0D、40.0
考题
以下哪项不符合信息系统突发事件报告流程（）。A、发生、发现信息系统风险事件的市、县（市、区）联社、农村合作银行应在事件发生后，立即向各地区的省联社科技分中心、联社高级管理层报告。B、分中心领导根据事件发生的情况，初步判断风险事件的等级，在授权范围内采取相应的应急措施，同时根据等级要求分别向办事处领导和省联社科技服务中心报告。C、省联社科技服务中心值班人员在接到报告后，应立即通知相关运行、维护部门领导，运行、维护部门领导应立即组织人员对风险进行分析判断，在授权范围内采取相应的应急措施，并根据等级要求向省联社科技服务中心领导报告。D、信息系统突发应急事件处理结束后，各级相应的部门应对本次事件进行汇总、总结并上报省联社领导。
考题
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。A、对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。B、案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除C、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》D、案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准
考题
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
考题
根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》（鄂农信发【2015】12号）规定，疑似案件风险事件发生后，各行应第一时间开展调查，迅速掌握事件概况，在事发后（）小时内，以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告；对确认为案件风险事件的应在（）小时内依规向银监部门报告。A、6；12B、3；24C、3；12D、6；24
考题
根据省联社关于加强案防意见要求，下列有关案件风险信息报送的表述正确的是（）A、案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。B、省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。C、各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。D、对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。
考题
《关于防范辖内银行业金融机构员工倒卖客户敏感信息风险提示的通知》（鄂银监办发[2016]208号）中指出，各行要构建衔接有序、制约有效的客户信息保护机制。按季开展风险评估，深入查找客户信息面临的风险隐患，市州农商行每季度后（）个工作日内向省联社合规风险部门书面报告全辖评估情况。A、5B、10C、15D、30
考题
发生信息系统突发事件后应按什么流程进行事件报告。（）A、发生、发现信息系统风险事件的市、县（市、区）联社、农村合作银行应在事件发生后，立即向各地区的省联社科技分中心、联社高级管理层报告B、分中心领导根据事件发生的情况，初步判断风险事件的等级，在授权范围内采取相应的应急措施，同时根据等级要求分别向办事处领导和省联社科技服务中心报告C、省联社科技服务中心值班人员在接到报告后，应立即通知相关运行、维护部门领导，运行、维护部门领导应立即组织人员对风险进行分析判断，在授权范围内采取相应的应急措施，并根据等级要求向省联社科技服务中心领导报告D、信息系统突发应急事件处理结束后，各级相应的部门应对本次事件进行汇总、总结并上报省联社科技服务中心
考题
《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，各部门至少配备（）名合规案防联络员，实施条线风险监测预警，向合规部门动态报告，建立合规风险信息台账，履行好风险问题整改的主体责任。A、1B、2C、3D、4
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）A、按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和农业银行管理层B、仅向农业银行管理层报告C、仅向上级行内控合规部门报告D、直接向总行报告
考题
有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行
考题
判断题银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。A
对B
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