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单选题
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会,审计委员会应当由(  )担任负责人。[2017年4月真题]
A

董事长

B

内部董事

C

执行董事

D

独立董事


参考答案

参考解析
解析:
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。
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考题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由总经理担任。 ( )

考题 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由董事长担任。 ( )

考题 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。A.战略委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.薪酬与提名委员会

考题 银行业金融机构应当建立风险管理委员会与董事会下设的()等其他专门委员会的沟通机制,确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策。 A.科技委员B.战略委员会C.审计委员会D.提名委员会

考题 董事会应当根据商业银行情况单独或合并设立其专门委员会,如战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、提名委员会、薪酬委员会等。()

考题 银行建立的内部审计管理体系应当是独立垂直的,审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。( )

考题 银行建立的内部审计管理体系应当独立垂直,审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由()或其专门委员会决定。A.董事会 B.银监会 C.总经理 D.监事会

考题 下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理 B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任 C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会 D.合规负责人为证券公司高级管理人员

考题 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。A.独立董事 B.内部董事 C.执行董事 D.董事长

考题 我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。A、董事长B、总经理C、监事D、独立董事

考题 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。A、设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

考题 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由()担任。A、董事长B、总经理C、董事会秘书D、独立董事

考题 监事会可以根据情况设立提名委员会、审计委员会和监督委员会等专门委员会,各专门委员会负责人原则上应当由()担任。A、职工监事B、外部监事C、股东监事D、内部监事

考题 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A、独立董事B、董事长C、监事D、总经理

考题 单选题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。Ⅰ.专门委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是()。A 证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B 证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C 证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D 证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

考题 单选题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。①薪酬与提名委员会②审计委员会③风险控制委员会④风险规避委员会A ①②③④B ①②③C ④②③D ①③④

考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  )。A风险审查委员会B薪酬与提名委员会C审计委员会D风险控制委员会

考题 单选题我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。A 董事长B 总经理C 监事D 独立董事

考题 多选题关于证券公司关于董事和董事会,下列说法正确的有(  )。A证券公司章程应当确定董事人数,内部董事不得超过董事人数的二分之一B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担

考题 单选题董事会应当设立审计委员会,审计委员会应当由(  )担任召集人。A 独立董事B 执行董事C 董事长D 总经理

考题 单选题证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由()担任。A 董事长B 总经理C 董事会秘书D 独立董事

考题 单选题证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。A 独立董事B 董事长C 监事D 总经理

考题 单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是( )。A 证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B 经营融资融券业务的,应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C 证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任D 证券公司设风险控制委员会的,委员会负责人由独立董事担任

考题 判断题银行建立的内部审计管理体系应当是独立垂直的,审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由董事会或其专门委员会决定。( )A 对B 错

考题 单选题根据《证券公司治理准则》,关于董事会专门委员会的设立要求和职责,下列说法错误的是(  )。A 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式B 专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担C 专门委员会应当向董事会负责,按照公司章程的规定向董事会提交工作报告D 董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前,无须听取专门委员会的意见

考题 单选题关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是(  )。[2016年7月真题]A 证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会B 经营融资融券业务的,应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C 证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任D 证券公司设风险控制委员会的,委员会负责人由独立董事担任