网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员

参考答案

参考解析
解析:根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定,证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当
设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定,证券公司合规负责人,对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应
当经国务院监督管理机构认可,合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
更多 “下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理 B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任 C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会 D.合规负责人为证券公司高级管理人员” 相关考题
考题 根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B.证券公司不得从事商业银行业务C.证券公司不得从事保险业务D.证券公司不得从事信托业务

考题 下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营B.证券公司是证券公司营销的组织实施者C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

考题 关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是:( )A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式B.主要股东最近3年无违法违规纪录,具有持续盈利能力C.证券公司的注册资本最低限额是2亿元D.具有完善的风险管理与内部控制制度

考题 根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

考题 下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

考题 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司使用客户委托的资产D.证券公司实现客户资产的稳定增值

考题 下列关于透明网桥的说法中,不正确的是( )

考题 下列关于查询说法不正确的是

考题 下列关于斑点ELISA说法不正确的是

考题 下列关于水蛭药材的说法,不正确的是( )

考题 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B、证券公司需与客户签订资产管理合同C、证券公司使用客户委托的资产D、证券公司实现客户资产的稳定增值

考题 关于证券交易所会员制度中,证券公司成为会员的条件说法不正确的是( )。A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C.组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D.注册资本不得少于人民币2亿元

考题 下列关于率和比说法不正确的是

考题 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动B:必须具备证券从业资格C:必须在证券公司的授权范围内从事业务D:是证券公司的员工

考题 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()

考题 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。A:必须具备证券从业资格B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动C:是证券公司员工D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

考题 下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有( )。A:Ⅰ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅴ C:Ⅱ、Ⅳ D:Ⅲ、Ⅴ E:Ⅳ、Ⅴ

考题 下列选项中,属于公司章程中的重要条款有() Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入B、证券公司可以先替客户垫付资金C、证券公司不分享客户买卖证券的差价D、证券公司不承担客户的价格风险

考题 关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

考题 单选题下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。A 证券公司收取一定比例的佣金作为收入B 证券公司可以先替客户垫付资金C 证券公司不分享客户买卖证券的差价D 证券公司不承担客户的价格风险

考题 单选题下列不属于证券公司章程中重要条款的是( )。A 变更高级管理人员B 证券公司的解散事由C 证券公司组织机构及其产生办法D 证券公司的清算办法

考题 单选题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。A 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产C 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

考题 单选题下列关于证券公司内核程序说法不正确的是(  )。A 证券公司应当设置两名内核负责人,全面负责内核工作B 证券公司内核会议应当形成明确的表决意见,同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过C 证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制D 证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构

考题 单选题下列属于证券公司章程中重要条款的是(  )。[2017年4月真题]Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列属于证券公司章程中重要条款的包括()。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题下列选项中,属于公司章程中的重要条款有() Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ