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判断题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
A

对

B

错

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考题 证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则
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考题 证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A．业务规则B．内部控制C．风险隔离D．合规检查
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
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考题 证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查制度
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每两年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
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考题 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查
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考题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
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考题 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）
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考题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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考题 单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B 证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险D 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
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考题 单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（ ）。A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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考题 多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（　　）。[2012年3月真题]A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度
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考题 判断题证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错
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考题 多选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A介绍业务规则B内部控制C风险隔离D培训制度
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考题 单选题证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则提供中间介绍业务。A 合规、审慎经营B 公平、合规经营C 审慎、公开经营D 平等、合法经营
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考题 单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查
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