考题
对新建立业务关系的客户,保险机构应根据风险评估结果,在保险合同成立后的()个工作日划分其风险等级。
A、5;B、10;C、15;D、30。
考题
对新建立业务关系的客户,保险机构应根据风险评估结果,在保险合同成立后的()个工作日划分风险等级。
A、5;B、10;C、15;D、30。
考题
金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。
A、一定;B、唯一;C、不同;D、相同。
考题
证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。A.可稽核性B.正确性C.可行性D.完整性
考题
保险机构应应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。对保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。()
此题为判断题(对，错)。
考题
动态评估的工作要求应按照新客户风险评估与客户分类流程执行原则上,高风险等级客户的动态评估期限不得超过()
A.半年B.一年C.一个月D.一个季度
考题
保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。判断对错
考题
保险机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。A.可稽核性B.可复核性C.可行性D.可验证性
考题
保险机构应科学评估自身风险管控能力、客户服务能力，合理确定适合互联网经营的保险产品及其销售范围，不能确保客户服务质量和风险管控的，应及时予以调整。此题为判断题(对，错)。
考题
血液的标识应采用（），确保每一袋血液具有惟一性标识以及可追溯性。
考题
为确保产品可追溯性组织应（）。A、分析内部、顾客及法规可追溯性要求B、制定文件化的可追溯性计划C、分析存在的风险D、分析失效对员工、顾客的影响
考题
可追溯性计划应确保（）要求被扩展应用至外部提供的具有安全/监管特性的产品。A、标识B、可追溯性C、A+BD、特定
考题
保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。
考题
个人客户在首次开立理财交易账户或首次购买理财产品前，工商银行应对客户的风险承受能力进行评估。对已经购买了理财产品的，应追溯调查、评价该客户的风险承受能力。（）
考题
各部门的员工参与危害辨识与风险评估的过程，通过基准、基于问题及持续的方式评估风险，确保风险评估的（）、（）管理。A、动态B、闭环C、流程D、静态
考题
保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。
考题
保险机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。A、可稽核性B、可复核性C、可行性D、可验证性
考题
保险机构应科学评估自身风险管控能力、客户服务能力，合理确定适合互联网经营的保险产品及其销售范围，不能确保客户服务质量和风险管控的，应及时予以调整。
考题
金融机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或（）性。A、可控性B、可追溯C、安全保密D、效率优先
考题
对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的（）个工作日内划分其风险等级。
考题
客户首次购买贵阳银行理财产品，或评估期限超过1年需先进行风险评估并填写《理财客户风险属性评估表》完成风险评估流程。
考题
单选题金融机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或（）性。A
可控性B
可追溯C
安全保密D
效率优先
考题
填空题对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的（）个工作日内划分其风险等级。
考题
判断题保险机构应定期开展洗钱内部风险评估工作，间隔一般不超过三年。A
对B
错
考题
判断题保险机构应科学评估自身风险管控能力、客户服务能力，合理确定适合互联网经营的保险产品及其销售范围，不能确保客户服务质量和风险管控的，应及时予以调整。A
对B
错
考题
填空题保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指（）。
考题
单选题证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，确保洗钱风险评估的流程具有（ ）或可追溯性，并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。A
安全性B
可稽核性C
可行性D
完整性
