证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。A.可稽核性B.正确性C.可行性D.完整性

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证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。

A.可稽核性

B.正确性

C.可行性

D.完整性

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考题证券期货业金融机构洗钱风险可分为( )。 A.自身风险B.内部风险C.客户风险D.外部风险

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考题金融机构应建立合理的客户风险等级划分流程,引导不同条线参与客户风险评估工作,赋予同一客户在本金融机构()的风险等级。 A、一定;B、唯一;C、不同;D、相同。

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考题证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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考题证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()A.客户信息的公开程度B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

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考题证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。()

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考题证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发【2013】2号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。() 此题为判断题(对，错)。

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考题证券期货业机构落实身份识别制度应遵循以下哪些原则() A.差异性B.持续性C.真实性D.完整性

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考题保险机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。A.可稽核性B.可复核性C.可行性D.可验证性

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考题如果评估基准日选择的是过去的日期，而非评估工作日近期时点，这样的评估就属于（　）。A.现时性评估 B.追溯性评估 C.预测性评估 D.可行性评估

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