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判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
A
对
B
错
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考题
关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()
A、在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B、在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但在低风险情形下，则允许采取简化措施D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
考题
金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
考题
义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取()的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。
A.差别化,强化B.差别化,简化C.统一化，强化D.统一化，简化
考题
科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。
A.依法合规原则B.风险为本原则C.尽职履责原则D.违规问责原则
考题
固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()
A、经营规模风险B、客户特性风险C、业务(包含产品/服务)风险D、国家/地域风险
考题
以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B.在低风险情形下，允许采取简化措施C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
考题
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A：风险相当原则
B：同一性原则
C：自主管理原则
D：动态管理原则
考题
单选题风险相当原则是指，证券公司应依据（ ）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
风险评估结果C
类型评估结果D
等级评估结果
考题
多选题对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）A在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B在低风险情形下，允许采取简化措施C如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施D如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
考题
单选题金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
类型评估结果C
风险评估结果D
等级评估结果
考题
单选题洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A
风险相当原则B
同一性原则C
自主管理原则D
动态管理原则
考题
判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A
对B
错
考题
单选题以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。A
禁止B
严格C
简化D
宽松
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