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金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
- A、检查评估结果
- B、类型评估结果
- C、风险评估结果
- D、等级评估结果
参考答案
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考题
科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。
A.依法合规原则B.风险为本原则C.尽职履责原则D.违规问责原则
考题
以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。
A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构
考题
义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。
A.洗钱风险自评估制度B.反洗钱信息报告制度C.反洗钱定期报告制度D.反洗钱监督保障制度
考题
以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B.在低风险情形下，允许采取简化措施C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
考题
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构()等监管措施的行为。
A、依法收集金融机构报送的反洗钱信息B、分析评估其执行反洗钱法律制度的状况C、根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改D、根据评估结果采取向上级主管行通报
考题
制定食品安全国家标准，应当充分考虑()，并广泛听取意见。A.食品安全风险评估结果、商用农产品安全风险评估结果B.食品安全风险检验结果、商用农产品安全风险评估结果C.食品安全风险评估结果、食用农产品安全风险评估结果D.食品安全风险检验结果、食用农产品安全风险评估结果
考题
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
考题
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A：风险相当原则
B：同一性原则
C：自主管理原则
D：动态管理原则
考题
制定食品安全国家标准，应当依据食品安全（）并充分考虑食用农产品质量安全（），参照相关的国际标准和国际食品安全（），并广泛听取食品生产经营者和消费者的意见。A、风险监测结果、风险评估结果、风险评估结果B、风险监测结果、风险监测结果、风险监测结果C、风险评估结果、风险评估结果、风险评估结果D、风险监测结果、风险评估结果、风险监测结果E、风险监测结果、风险监测结果、风险评估结果
考题
基建工程施工过程的风险评估，应分析风险可能造成的后果（损失）和风险发生的可能性（概率），在综合评估风险后确定风险等级。风险等级按（）5个等级进行分级。对风险评估结果中不可接受的风险应研究和采取控制或缓解措施。A、较高、高、中、低、较低B、特高、高、中、低、特低C、特高、高、中、低、可接受
考题
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。A、行政处罚B、风险预警C、经济处罚D、风险评估
考题
单选题风险相当原则是指，证券公司应依据（ ）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
风险评估结果C
类型评估结果D
等级评估结果
考题
判断题反洗钱现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。（）A
对B
错
考题
单选题反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的（）、限期整改等监管措施的行为。A
行政处罚B
风险预警C
经济处罚D
风险评估
考题
单选题金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A
检查评估结果B
类型评估结果C
风险评估结果D
等级评估结果
考题
判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A
对B
错
考题
单选题反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、（）等监管措施的行为。A
限期整改B
现场指导C
及时整改D
非现场指导
考题
单选题金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。A
合规为本B
风险为本C
保密为本D
报告为本
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