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证券公司的（ ）决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
A.业务执行部门 B.业务决策机构
C.分支机构 D.董事会

参考答案

参考解析
解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务 执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决 定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
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考题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）
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考题 业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
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考题 业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门的设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（ ）
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考题 （ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务 有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构
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考题 证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责
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考题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）
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考题 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）
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考题 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订A:委托代理协议B:融资融券合同C:担保协议D:托管协议
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考题 证券金融公司的职责包括（）。A:证监会确定的其他职责B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C:对证券公司融资融券运行情况进行监控D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
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考题 ()负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A:董事会 B:业务决策机构 C:业务执行部门 D:分支机构负责人
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考题 证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A:证券公司分支机构 B:证券公司总部 C:董事会 D:业务执行部门
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门 B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门 C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务 D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务
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考题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。 Ⅰ．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别 Ⅳ．评估与控制体系A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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考题 下列属于证券金融公司的职责有（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况 Ⅳ．运用市场化手段防控风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。 Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
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考题 证券金融公司的职责包括（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
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考题 证券金融公司应履行的职责有（）。A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D、证监会确定的其他职责
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考题 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A、必须经证监会和人民银行的批准B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
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考题 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。A、负责制定融资融券业务操作流程B、选择可从事融资融券业务的分支机构C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
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考题 （）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构
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考题 证券金融公司的职责有（）。A、为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、监控证券公司的融资融券业务C、监测分析全市场融资融券交易情况D、运用市场化手段防范风险
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考题 证券金融公司的职责包括（） A、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B、检测分析全*市场融券情况，运用市场化手段防控风险C、证监会确定的其他职责D、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
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考题 单选题证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、ⅡC I、ⅢD I、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④
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