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期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。( )


参考答案

参考解析
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条,会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。
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考题 ()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。A、中国证监会派出机构B、中国期货保证金监控中心公司C、中国金融期货交易所D、期货公司

考题 ()要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。A、证券业协会B、期货公司会员单位C、证券交易所D、财政部

考题 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

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考题 多选题()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。A中国证监会派出机构B中国期货保证金监控中心公司C中国金融期货交易所D期货公司

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考题 单选题期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。A 投资者风险教育B 投资者合规性教育C 投资者业务规则教育D 投资者相关法规教育

考题 判断题期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()A 对B 错

考题 判断题期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()A 对B 错