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关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。
A:电脑人员可兼任清算员
B:资金存取和其他岗位不得合并
C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
B:资金存取和其他岗位不得合并
C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
参考答案
参考解析
解析：证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。
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考题
关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
考题
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述中，错误的是（ ）。A．会计核算人员应负责办理清算业务B．前台人员应负责市场营销C．营业部应妥善保存客户开户资料D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
考题
关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B．资金存取与会计核算人员不得兼职C．财务人员可兼任清算员D．前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职
考题
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理
考题
证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。 A．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
考题
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
考题
11 ．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是 ( ) 。A ．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B ．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C ．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D ． 客户凭本人身份证 、 资金卡或授权权限 ， 可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
考题
关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。A.前台人员负责业务运行操作及管理B.后台人员负责市场营销C.前后台人员不得兼职D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
考题
证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
考题
经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。A．前、后台分离和岗位分离B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
考题
关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是（ ）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
考题
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合（ ）。A、营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
B、营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C、营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D、营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
考题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理
考题
《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任
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