网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.公司总经理
B.部门负责人
C.风险运营官
D.首席风险官

参考答案

参考解析
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查。并依法履行督促整改和报告义务。故本题答案为D。
更多 “期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.公司总经理 B.部门负责人 C.风险运营官 D.首席风险官” 相关考题
考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
查看答案
考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）
查看答案
考题 中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
查看答案
考题 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()
查看答案
考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。 （）
查看答案
考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
查看答案
考题 期货公司（ ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理
查看答案
考题 （）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.期货公司独立董事 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司首席风险官
查看答案
考题 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的（ ）相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。A.资产配置 B.业务水平 C.管理能力 D.人员配置
查看答案
考题 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。 Ⅰ．安全保管资产管理业务资产 Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令， 并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅲ．出具资产托管报告 Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 ①安全保管资产管理业务资产 ②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 ③出具资产托管报告 ④监督证券公司资产管理业务的经营运作A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
查看答案
考题 财政部门和银行业监管管理部门负责对资产管理公司及其分支机构开展非金融机构不良资产业务的合规性进行监督检查。
查看答案
考题 （）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。A、营销管理总部B、人力资源部C、计划财务总部D、合规管理总部
查看答案
考题 期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A、董事长B、总经理C、主管资管业务的副总经理D、首席风险官
查看答案
考题 期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A、首席风险官B、总经理C、董事会D、股东大会
查看答案
考题 总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）A、督促B、监督C、督导D、督办
查看答案
考题 在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。A、经纪业务总部B、清算中心C、资产管理部D、合规与风险管理部
查看答案
考题 单选题（　　）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A 期货公司董事B 期货公司总经理C 期货公司首席风险官D 投资经理
查看答案
考题 单选题期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A 首席风险官B 总经理C 董事会D 股东大会
查看答案
考题 单选题总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）A 督促B 监督C 督导D 督办
查看答案
考题 判断题财政部门和银行业监管管理部门负责对资产管理公司及其分支机构开展非金融机构不良资产业务的合规性进行监督检查。A 对B 错
查看答案
考题 多选题资产管理业务月度报告和资产管理业务年度报告应当由期货公司的（　　）签字。A资产管理业务负责人B期货公司总经理C总经理D首席风险官
查看答案
考题 单选题期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A 董事长B 总经理C 主管资管业务的副总经理D 首席风险官
查看答案
考题 单选题对期货公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务的是（ ）。A 董事会B 董事长C 总经理D 首席风险官
查看答案
考题 单选题资产托管机构办理资产管理资产托管业务，应当履行（ ）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正Ⅳ．出具资产报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。A 营销管理总部B 人力资源部C 计划财务总部D 合规管理总部
查看答案
考题 单选题在开展集合资产管理业务过程中，谁负责向中国证券监督管理委员会北京证监局履行有关信息披露义务（）。A 经纪业务总部B 清算中心C 资产管理部D 合规与风险管理部
查看答案
热门标签
最新试卷