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根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（ ）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．申请人所在机构
B．中国证监会
C．证券交易所
D．申请人所在机构
参考答案
参考解析
解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十五条，从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
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考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
考题
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问的申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应该同时提交的书面材料不包含（ ）。
A、执业注册申请表
B、具有3年以上证券业务经历的工作证明
C、未受过刑事处罚的证明
D、学历证书复印件
考题
根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
(2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
考题
申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A、10
B、15
C、30
D、60
考题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内
考题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。A.申请人所在机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
考题
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
考题
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）审核完毕。A.5日内
B.15日内
C.30日内
D.45日内
考题
证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法
Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法
Ⅳ．执业行为准则
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码，并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会Ⅲ.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅠC
Ⅰ、Ⅲ、ⅡD
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）审核完毕。A
5日内B
15日内C
30日内D
45日内
考题
单选题依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（ ）。A
机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B
受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C
中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D
中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
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