网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
判断题
基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）
A

对

B

错

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “判断题基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）A 对B 错” 相关考题
考题 基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人，不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送，但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。 ( )
查看答案
考题 《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（ ）。 A．不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．不得不公平对待管理的不同基金财产 C．不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D．不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
查看答案
考题 基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C:禁止相互持股的情形 D:要求建立风险隔离制度
查看答案
考题 基金公司投资管理人员的行为规范包括()。A:应当公平对待基金份额持有人B:应当独立、客观履行职责C:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念D:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
查看答案
考题 基金管理公司投资管理人员的行为规范包括（）。A:应当公平对待基金份额持有人B:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益C:应当独立、客观履行职责D:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
查看答案
考题 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致 C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则
查看答案
考题 关于私募基金子公司下列说法中错误的是（ ）。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新 B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
查看答案
考题 关于私募基金子公司下列说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新 B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
查看答案
考题 子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）
查看答案
考题 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）
查看答案
考题 投资管理人员的基本行为规范有（）。A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
查看答案
考题 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。A、基金份额持有人利益优先B、基金管理人利益优先C、基金托管人利益优先D、基金公司债权人利益优先
查看答案
考题 受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。
查看答案
考题 基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。
查看答案
考题 基金管理公司应当对外公开披露其（）参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况。A、董事B、监事C、高级管理人员D、从业人员E、基金份额持有人
查看答案
考题 对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度
查看答案
考题 《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。A、不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资B、不得不公平对待管理的不同基金财产C、不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益D、不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
查看答案
考题 判断题子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的（　　）。A 相关业务B 相同业务C 关联业务D 同类业务
查看答案
考题 多选题基金管理公司应当对外公开披露其（）参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况。A董事B监事C高级管理人员D从业人员E基金份额持有人
查看答案
考题 判断题基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。A 对B 错
查看答案
考题 判断题基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，可自由进行交易。A 对B 错
查看答案
考题 判断题受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。A 对B 错
查看答案
考题 多选题下列关于私募基金子公司的设立的说法中，正确的有（　　）。A证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司B证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司C私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项，并及时更新D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
查看答案
考题 不定项题对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度
查看答案
考题 多选题对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度
查看答案
考题 判断题基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。（）A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷