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基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易,经营行为不得存在利益冲突。()


参考答案

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考题 证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

考题 证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

考题 证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。()

考题 下列关于基金子公司的说法中,错误的是( )。A.基金子公司的业务种类多,投资范围广,业务灵活 B.基金子公司可以依靠母公司,开展业务协同以及资源共享,进而提高自身的主动管理能力 C.基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者 D.基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过300人

考题 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则

考题 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则

考题 关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项,并及时更新 B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

考题 关于私募基金子公司下列说法错误的是( )。A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新 B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

考题 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司 B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司 C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司 D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是( )。A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金 C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券 D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

考题 基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间,可自由进行交易。

考题 子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权,或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。()

考题 下列说法中,错误的是() A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

考题 子公司出现下列情形中的()时,应当停止办理新的特定客户资产管理。A、基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全B、基金管理公司被采取责令停业整顿C、基金管理公司进入破产清算程序D、基金管理公司被接管E、基金管理公司被指定托管

考题 受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。

考题 基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。

考题 下列哪些是关联企业()A、母子公司B、受同一母公司控制的子公司之间C、合营企业D、主要投资者个人、关键管理人员与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业

考题 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是()。A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

考题 判断题子公司可以直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权,或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。()A 对B 错

考题 判断题基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易,经营行为不得存在利益冲突。()A 对B 错

考题 单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的(  )。A 相关业务B 相同业务C 关联业务D 同类业务

考题 单选题下列私募基金子公司的做法正确的是( )。A 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

考题 判断题基金管理公司与其子公司之间不得进行任何关联交易。A 对B 错

考题 多选题下列哪些是关联企业()A母子公司B受同一母公司控制的子公司之间C合营企业D主要投资者个人、关键管理人员与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业

考题 单选题证券公司目前主要通过设立( )进入股权投资基金管理行业。A 基金公司B 基金子公司C 投资管理公司D 投资管理子公司

考题 判断题受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。A 对B 错

考题 多选题下列关于私募基金子公司的设立的说法中,正确的有(  )。A证券公司可以与其他投资者共同出资设立私募基金子公司B证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立私募基金子公司C私募基金子公司应当在完成工商登记后十个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地等事项,并及时更新D证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争