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问答题
证券承销中的禁止行为包括哪几个方面？

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考题 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作承销、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。 （ ）
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考题 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保、融资限制。（ ）
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考题 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格
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考题 不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )
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考题 证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B．违规向客户提供资金或有价证券C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D．买卖法律明文禁止买卖的证券
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考题 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（ ）。 A．承销证券 B．向他人贷款 C．从事承担有限责任的投资 D．向他人提供担保
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考题 不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）
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考题 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。 A.证券代销B.证券包销C.承销团承销D.证券代理
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考题 根据《证券法》规定，禁止的证券交易违法行为包括（ ）。A．内幕交易B．操纵证券市场C．虚假陈述和信息误导D．欺诈客户E．证券承销与保荐
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考题 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。A．警告B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格E．取消承销业务资格F．撤销证券经营机构
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考题 (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。A.承销证券 B.从事承担无限责任的投资 C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券 D.向基金管理人出资
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考题 《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资 B.从事承担无限责任的投资 C.承销证券 D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
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考题 以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。A:违规向客户提供资金或有价证券 B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托 D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
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考题 以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B:违规向客户提供资金或有价证券 C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
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考题 我国证券公司的从业人员，禁止代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。()
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考题 QDII基金的禁止行为包括()。A:购买不动产B:购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C:购买实物商品D:从事证券承销业务
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考题 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括()。A:取消承销业务资格B:没收非法所得C:罚款D:暂停承销业务资格
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考题 标准的证券承销包括哪几个步骤？
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考题 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、在经纪业务中不接受客户的全权委托
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考题 证券交易规则主要包括哪几个方面？
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考题 证券承销中的禁止行为包括哪几个方面？
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考题 下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
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考题 根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（）。A、承销证券B、向他人贷款C、从事承担有限责任的投资D、向他人提供担保
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考题 问答题标准的证券承销包括哪几个步骤？
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考题 单选题《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。A 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券B 向基金管理人出资C 从事承担无限责任的投资D 承销证券
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考题 单选题根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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