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单选题
证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。
A

合法合规，审慎经营

B

大胆创新，勇于实践

C

小心谨慎，控制风险

D

节约研发成本

参考答案

参考解析
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年
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考题 关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B．坚持审慎经营原则C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
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考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
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考题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A、 1年B、 2年C、 3年D、 5年
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考题 业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
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考题 证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。()
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考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()
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考题 在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是()。A:“三公”原则 B:承担有限责任原则 C:合法原则 D:效率原则
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考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
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考题 城市公立医院综合改革的基本原则是（）A、坚持改革联动B、坚持规范有序C、坚持分类指导D、坚持探索创新
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考题 事业单位改革的基本原则是：（）。A、坚持以人为本B、坚持开拓创新C、坚持政事分开D、坚持统筹兼顾
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考题 宣传思想工作创新和思想政治工作创新都应长期坚持的重要原则是（）；（）；（）。
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考题 “互联网+”行动的基本原则是（）。A、坚持开放共享B、坚持融合创新C、坚持变革转型D、坚持引领跨越E、坚持安全有序
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考题 能源科技创新的原则是（）。A、坚持自主创新B、坚持重点突破C、坚持超前部署D、坚持产业带动
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考题 加强社区团建的基本原则是坚持（），坚持（），以改革、发展、创新的观点研究和推动团建。
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考题 业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。
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考题 证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。A、合法合规，审慎经营B、大胆创新，勇于实践C、小心谨慎，控制风险D、节约研发成本
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考题 多选题能源科技创新的原则是（）。A坚持自主创新B坚持重点突破C坚持超前部署D坚持产业带动
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考题 判断题证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）A 对B 错
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考题 多选题证券业务创新的内部控制应满足下列（　　）要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
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考题 判断题业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。A 对B 错
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考题 单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（　　）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A 内部评估和审查B 合法合规性审查C 风险预测和评估D 可行性分析研判
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考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。A证券公司经纪业务B承销与保荐业务C资产管理业务D综合实力与创新能力
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考题 判断题证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）A 对B 错
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