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判断题
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
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考题
证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。A．按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备D．按专项资产管理业务管理本金的0．5%计算风险准备
考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有（ ）。A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C．最近6个月净资本在20亿元以上D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
考题
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?A：中国证券业协会
B：沪深交易所
C：中国证监会
D：中国证券登记结算有限公司
考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况
考题
(2019年)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司
考题
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与( )沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司
考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A、治理结构B、收益水平C、内控水平D、风险控制
考题
各会员单位开展票据业务创新前应进行可行性研究，包括以下内容（）A、业务创新的内容与客户需求B、业务创新涉及的法律、法规和政策C、业务创新的风险特征和应对措施D、业务创新的成本和收益分析
考题
单选题证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A
中国证券业协会B
中国证监会C
中国证监会派出机构D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
多选题证券业务创新的内部控制应满足下列（ ）要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A
内部评估和审查B
合法合规性审查C
风险预测和评估D
可行性分析研判
考题
多选题各会员单位开展票据业务创新前应进行可行性研究，包括以下内容（）A业务创新的内容与客户需求B业务创新涉及的法律、法规和政策C业务创新的风险特征和应对措施D业务创新的成本和收益分析
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