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国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。
A:经营方式创新
B:业务或者产品创新
C:组织创新
D:激励约束机制创新
B:业务或者产品创新
C:组织创新
D:激励约束机制创新
参考答案
参考解析
解析:根据《证券公司监督管理条例》第四条规定,国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
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考题
证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()
此题为判断题(对,错)。
考题
下列说法正确的有( )。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
考题
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
考题
任何单位和个人都有依法()的义务。国家鼓励、引导社会组织和个人开展地震群测群防活动,对地震进行监测和预防。国家鼓励、引导志愿者参加防震减灾活动。A、开展群测群防活动B、参加防震减灾活动C、支持防震减灾
考题
单选题证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险,建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题,并至少每( )开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。A
月B
季C
年D
日
考题
单选题任何单位和个人都有依法()的义务。国家鼓励、引导社会组织和个人开展地震群测群防活动,对地震进行监测和预防。国家鼓励、引导志愿者参加防震减灾活动。A
开展群测群防活动B
参加防震减灾活动C
支持防震减灾
考题
判断题《旅游法》第四条规定了国家鼓励各类市场主体在有效保护旅游资源的前提下,依法合理利用旅游资源的原则。( )A
对B
错
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