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单选题
董监高的诚信义务要对（）承担。
A
公司
B
股东
C
第三人
D
以上都正确
参考答案
参考解析
解析：
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考题
根据新《证券法》,下列各项理解中正确的是()。
A.信息披露义务人披露信息，应当简明清晰、通俗易懂B.在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告C.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露D.董监高对证券发行文件有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由;对此，发行人应当披露，否则，董监高可以直接申请披露
考题
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行人承担赔偿责任
Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外
Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外
Ⅳ.实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于虚假陈述的责任承担方式，以下说法正确的是（ ）A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任，能够证明自己没有过错的除外
B.控股股东有过错的，应承担赔偿责任
C.发行人董监高不管有没有过错，都应承担赔偿责任
D.发行人应承担赔偿责任
E.主承销商不管有没有过错，应承担连带赔偿责任
考题
上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是( )。
Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任
Ⅱ.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任
Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任
Ⅳ.发行人应承担赔偿责任
Ⅴ.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ
考题
关于虚假陈述的责任承担方式，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任，能够证明自己没有过错的除外
Ⅱ．控股股东有过错的，应承担赔偿责任
Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应承担赔偿责任A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，上市公司董监高不得减持股份的是（）。A、持有上市公司5%股份的股东因涉嫌证券期货违法犯罪被刑事判决作出之后未满6个月
B、董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
C、上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被司法机关立案侦查期间
D、上市公司因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月
考题
上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任
Ⅱ．控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任
Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任
Ⅳ．发行人应承担赔偿责任A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
考题
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪些说法是正确的？（）A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施D、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高
考题
某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
考题
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5％以上股份的股东A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高B、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高C、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象D、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘
考题
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
考题
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（ ）。A
该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高B
该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C
董、监、高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D
该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
考题
单选题招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人承担赔偿责任 Ⅱ发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外 Ⅲ保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外 Ⅳ实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题上市公司的定期报告存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有()。
Ⅰ 发行人承担赔偿责任
Ⅱ 发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外
Ⅲ 保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外
Ⅳ 实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（ ）。[2013年6月真题]Ⅰ．发行人承担赔偿责任Ⅱ．发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外Ⅲ．保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外Ⅳ．实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。
Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 发行人控股的公司及其董、监、高
Ⅲ 公司的实际控制人及其董、监、高
Ⅳ 持有公司5％以上股份的股东A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（ ）。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ保荐机构业务负责人承担连带责任 Ⅱ控股股东有过错的，应承担责任 Ⅲ发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任 Ⅳ发行人应承担责任 Ⅴ主承销商不管有没有过错，应承担连带责任A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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