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单选题
票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。
A
操作风险
B
利率风险
C
信用风险
D
合规风险
参考答案
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考题
被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生（）违规行为，总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》，视违规情节严重程度、造成的损失大小，给予当事单位及个人批评或处罚，直至取消其票据融资业务授权。A.违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务，造成重大损失的；B.由于内控管理薄弱，发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的；C.发生利用票据融资业务进行经济犯罪的；D.以上皆是
考题
违反银行承兑汇票或票据融资管理规定，有下列情形之一的，给予责任人警告至降级处分；情节或后果严重的，给予责令辞职至解除劳动合同处理，或者撤职至开除处分（）A、违反规定与中介联系业务的B、票据贴现未按规定进行查询的C、无授信额度办理票据承兑、贴现和转贴现业务的D、内外勾结，利用票据融资套取银行资金的
考题
票据融资业务档案指（）重要记录，主要由办理票据业务的机构保管。A、具有保留价值的、记录和反映票据交易的文件和凭证等B、票据申请、审批的有关文件C、反映票据交易的全部文件和凭证D、反映票据交易的凭证
考题
对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）A、票据融资业务内控制度建设与执行情况B、票据融资业务统一授信管理情况C、申请办理票据融资业务授权管理情况D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
考题
票据融资业务是指（）。A、到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务B、仅包含贴现业务C、票据贴现、再贴现业务D、以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务
考题
单选题票据融资业务档案指（）重要记录，主要由办理票据业务的机构保管。A
具有保留价值的、记录和反映票据交易的文件和凭证等B
票据申请、审批的有关文件C
反映票据交易的全部文件和凭证D
反映票据交易的凭证
考题
多选题以下对票据管家业务描述正确的有（）。A“先贴后查”额度适用于票据管家业务项下表内外资产业务的办理B票据管家业务属低风险业务C办理衍生业务时，无需将票据质押D票据管家业务只适用于企业的票据代保管
考题
单选题以下（）不是防范票据业务风险应开展的工作。A.高度重视票据业务风险，认真落实监管要求B.强化合规管理，规范票据经营C.加强票据特殊条线人员管理D.加强与票据中介的协同合作A
高度重视票据业务风险，认真落实监管要求B
强化合规管理，规范票据经营C
加强票据特殊条线人员管理D
加强与票据中介的协同合作
考题
多选题违反票据业务管理规定，有以下哪些行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（）A未按规定对受理票据的真伪进行审核的；B违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的；C违反规定压单、压票或者退票的；D虚假回复、延迟回复稽核预警信息或者用户代码交他人代替回复预警信息的；E提出、提入的票据未经换人清点复核的；F未经审核或授权，擅自办理大额支付业务的。
考题
多选题对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）A票据融资业务内控制度建设与执行情况B票据融资业务统一授信管理情况C申请办理票据融资业务授权管理情况D申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
考题
多选题被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生（）违规行为，总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》，视违规情节严重程度、造成的损失大小，给予当事单位及个人批评或处罚，直至取消其票据融资业务授权。A违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务，造成重大损失的B由于内控管理薄弱，发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的C发生利用票据融资业务进行经济犯罪的D因无审验资格和授权或内外勾结利用假票办理融资业务，造成重大经济损失的
考题
单选题票据融资业务是指（）。A
到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务B
仅包含贴现业务C
票据贴现、再贴现业务D
以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现（含回购）和再贴现等融资业务
考题
多选题办理纸质商业汇票（）业务的票据，必须经票据真伪审验并按相关规定办理票据查询，确认票据及记载信息真实、无误后，方可办理。A贴现B质押C托管D以上都错误
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