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票据融资业务的()是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。

  • A、操作风险
  • B、利率风险
  • C、信用风险
  • D、合规风险

参考答案

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考题 办理纸质商业汇票贴现、质押、托管业务的票据,必须经票据真伪审验并按相关规定办理票据查询,确认票据及记载信息真实、无误后,方可办理。()

考题 对违法票据承兑、付款、保证罪是指金融机构工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以( ),造成金融机构重大损失的行为。A、承兑B、付款C、保证D、贴现

考题 被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生()违规行为,总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》,视违规情节严重程度、造成的损失大小,给予当事单位及个人批评或处罚,直至取消其票据融资业务授权。A.违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务,造成重大损失的;B.由于内控管理薄弱,发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的;C.发生利用票据融资业务进行经济犯罪的;D.以上皆是

考题 乡镇财政票据实行什么管理办法?违反票据管理规定的如何处罚?

考题 银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,应如何定罪处罚?

考题 票据池业务分为基础业务和质押融资业务,其中基础业务包括下列()项业务。A、票据托管B、票据信息查询C、委托收款

考题 全行执行统一的票据融资业务指导利率,买入(卖出)业务指导利率是各级票据融资业务经营机构办理票据融资买入(卖出)业务的最高(最低)利率。

考题 违反银行承兑汇票或票据融资管理规定,有下列情形之一的,给予责任人警告至降级处分;情节或后果严重的,给予责令辞职至解除劳动合同处理,或者撤职至开除处分()A、违反规定与中介联系业务的B、票据贴现未按规定进行查询的C、无授信额度办理票据承兑、贴现和转贴现业务的D、内外勾结,利用票据融资套取银行资金的

考题 单位不得违反规定转让、出借、代开、买卖财政票据、发票等票据,不得擅自扩大票据适用范围。这属于()层面的控制。A、预算业务管理B、收支业务管理C、政府采购业务管理D、销售管理

考题 严禁违反支付结算业务的相关管理规定办理各项票据挂失、解挂业务。

考题 票据融资业务档案指()重要记录,主要由办理票据业务的机构保管。A、具有保留价值的、记录和反映票据交易的文件和凭证等B、票据申请、审批的有关文件C、反映票据交易的全部文件和凭证D、反映票据交易的凭证

考题 票据融资业务是指以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现(含回购)和再贴现等资本*市场融资业务。

考题 对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括()A、票据融资业务内控制度建设与执行情况B、票据融资业务统一授信管理情况C、申请办理票据融资业务授权管理情况D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件

考题 票据业务是指以商业票据为交易工具的()等投融资业务。A、承兑B、贴现C、转贴现及回购D、再贴现E、付款

考题 票据融资业务是指()。A、到期票据为交易工具的贴现、转贴现(含回购)和再贴现等融资业务B、仅包含贴现业务C、票据贴现、再贴现业务D、以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现(含回购)和再贴现等融资业务

考题 以下对票据融资业务描述正确的是()A、票据融资已成为企业重要的短期融资渠道B、只要票据真实就可办理贴现业务C、银行调节资金头寸,调整资产结构的重要手段D、货币市场重要工具,有效传导货币政策

考题 单选题票据融资业务档案指()重要记录,主要由办理票据业务的机构保管。A 具有保留价值的、记录和反映票据交易的文件和凭证等B 票据申请、审批的有关文件C 反映票据交易的全部文件和凭证D 反映票据交易的凭证

考题 单选题票据融资业务的()是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。A 操作风险B 利率风险C 信用风险D 合规风险

考题 多选题以下对票据融资业务描述正确的是()A票据融资已成为企业重要的短期融资渠道B只要票据真实就可办理贴现业务C银行调节资金头寸,调整资产结构的重要手段D货币市场重要工具,有效传导货币政策

考题 判断题办理纸质商业汇票贴现、质押、托管业务的票据,必须经票据真伪审验并按相关规定办理票据查询,确认票据及记载信息真实、无误后,方可办理。A 对B 错

考题 多选题违反票据业务管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。()A未按规定对受理票据的真伪进行审核的;B违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的;C违反规定压单、压票或者退票的;D虚假回复、延迟回复稽核预警信息或者用户代码交他人代替回复预警信息的;E提出、提入的票据未经换人清点复核的;F未经审核或授权,擅自办理大额支付业务的。

考题 问答题银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的,应如何定罪处罚?

考题 单选题单位不得违反规定转让、出借、代开、买卖财政票据、发票等票据,不得擅自扩大票据适用范围。这属于()层面的控制。A 预算业务管理B 收支业务管理C 政府采购业务管理D 销售管理

考题 多选题对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括()A票据融资业务内控制度建设与执行情况B票据融资业务统一授信管理情况C申请办理票据融资业务授权管理情况D申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件

考题 多选题被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生()违规行为,总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》,视违规情节严重程度、造成的损失大小,给予当事单位及个人批评或处罚,直至取消其票据融资业务授权。A违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务,造成重大损失的B由于内控管理薄弱,发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的C发生利用票据融资业务进行经济犯罪的D因无审验资格和授权或内外勾结利用假票办理融资业务,造成重大经济损失的

考题 单选题票据融资业务是指()。A 到期票据为交易工具的贴现、转贴现(含回购)和再贴现等融资业务B 仅包含贴现业务C 票据贴现、再贴现业务D 以未到期票据为交易工具的贴现、转贴现(含回购)和再贴现等融资业务

考题 多选题办理纸质商业汇票()业务的票据,必须经票据真伪审验并按相关规定办理票据查询,确认票据及记载信息真实、无误后,方可办理。A贴现B质押C托管D以上都错误