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单选题
以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）
A
员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
B
员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
C
员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
D
兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员
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更多 “单选题以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）A 员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零B 员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理C 员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息D 兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员” 相关考题
考题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系
考题
关于合规培训，描述正确的是()。A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用C.合规培训与合规文化建设无关D.高管不需要参加合规培训
考题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
考题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
考题
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
考题
下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（ ）。A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
考题
以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
考题
依据ISO14001：2015标准，下列关于合规义务正确的表述是（）A、组织需要考虑如何将合规义务应用于组织B、合规义务不会给组织带来机遇C、组织应保持其合规义务的文件化信息D、组织应保留其合规义务的文件化信息作为证据
考题
关于合规管理表述正确的是（）。A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系
考题
关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。A、合规文化建设主要是高级管理层的职责B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
考题
单选题以下关于合规管理部门的职责，正确的是（）。A
制定并执行风险为本的合规管理计划B
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性C
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D
以上都是
考题
多选题关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理
考题
多选题关于合规管理的定位表述正确的是（）。A合规管理是风险管理的核心B合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动C合规管理是全面风险管理的重要组成部分D合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
考题
单选题以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）A
员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零B
员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理C
员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息D
兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员
考题
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
合规管理部门负责全体员工合规管理工作B
合规管理部门独立开展工作C
合规管理部门组织执行公司合规工作D
合规管理部门对股东负责
考题
多选题下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。A内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
考题
单选题关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。A
合规文化建设主要是高级管理层的职责B
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起C
合规文化建设应融入企业文化建设全过程D
合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
考题
多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
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