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关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。
更多 “关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ” 相关考题
考题 基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
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考题 基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
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考题 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
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考题 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险
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考题 基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象
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考题 关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ） Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动 Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（） Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 AⅠ、Ⅳ BⅢ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅣ
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考题 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬 B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任 D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
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考题 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险理体系 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.确保基金持有人依法合规经营
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考题 基金公司合规管理的目标包括（ ） Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系； Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理； Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定； Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险
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考题 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确
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考题 基金管理人的合规管理目标不包括（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
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考题 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
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考题 单选题基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列关于合规管理目标的说法，正确的是（ ）。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
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考题 单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A 投资合规性风险B 信息披露合规性风险C 反洗钱合规性风险D 销售合规性风险
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考题 单选题以下关于合规管理的表述错误的是（）。A 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B 合规管理是一种财务管理活动C 巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准D 基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
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考题 单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
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考题 单选题基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。A 风险管理部B 合规管理部C 合规与风险管理委员会D 合规与风险控制部
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考题 单选题关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。A 对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动B 对基金管理人经营管理的风险管理活动C 对基金管理人相关业务的监管行为D 对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
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考题 单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
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考题 单选题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
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考题 单选题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。A 基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门B 基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查C 对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任D 基金管理人应建立信息披露风险责任制
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