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单选题
办理开户手续时，由营业室经理根据（）进行再次审核，合规的予以办理，不合规的，拒绝受理。
A
上门审核结果
B
电话审核结果
C
证件审核结果
D
访谈审核结果
参考答案
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解析：
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考题
根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是( )。A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划;C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告D、发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告。
考题
以下关于合规性评价说法不正确的是（）。A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化B、所有的合规性义务均需定期予以评价C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
考题
风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。A、信贷业务完整性审核B、信贷业务资料合规性审核C、基础资料审核D、主体资格审核
考题
保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。B、审核合规负责人提交给公司合规政策。C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
考题
运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。A、重点时段业务办理情况是否合规B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C、运营档案装订、归档是否及时、合规D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
考题
客户经理将签署后的合同、抵质押权证复印件、移交回执等交经营行放款审核岗进行放款前审核，审核内容包括（）。A、主从合同签字盖章的合规性B、抵质押担保办理的合规性C、是否按规定办理了保险手续D、是否按规定开立保证金账户
考题
单选题风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。A
信贷业务完整性审核B
信贷业务资料合规性审核C
基础资料审核D
主体资格审核
考题
多选题保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）A建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。B审核合规负责人提交给公司合规政策。C每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。D审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
考题
多选题银行为客户办理业务时应加强真实性合规性审核，下列做法正确的是？（）A对经常项目和资本项目外汇收支和结售汇业务，都要坚持真实性合规性审核B办理业务时不仅局限于凭证和商业单据的表面真实性审核，交易本身也需要真实核对C对于真实性合规性存疑的业务，银行应当拒绝办理，并及时向外汇管理部门报告D履行真实合规审核义务的同时，还要注意履行反洗钱、反避税和反恐融资义务
考题
单选题下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A
对宣传推介材料进行合规审核B
对销售协议的签订进行合规审核C
制定适当的销售政策和监督措施D
对销售量进行合规审核
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