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填空题
内部控制是保险公司的一种自律行为，是公司为完成既定工作目标，防范经营风险，对内部各种业务活动实行（）管理和控制的机制、措施和程序的总称。
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考题
基金管理公司内部控制机制是指()A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
考题
金融内部控制是金融机构现代管理的范畴,是金融机构内部为完成既定的工作目标和防范风险,对各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的办法、措施和程序的总称。()
此题为判断题(对，错)。
考题
《保险公司内部控制基本准则》所称内部控制,是指保险公司各层级的机构和人员,依据各自的职责,采取适当措施,合理防范和有效控制经营管理中的各种风险,防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。()
此题为判断题(对，错)。
考题
以下有关内部控制和公司治理关系的叙述正确的是( )： ①公司治理是指由所有者、 董事会和高级管理层组成的一种互相制衡的组织结构; ②内部控制是由董事会、 高级管理层和员工建立并实施的; ③董事会是公司的决策机构， 拥有对高级管理层的聘用、 奖惩和解雇权; ④内部控制是为了实现公司经营目标， 控制经营风险， 确保股东和投保人利益， 保证经营活动的合法、 合规， 以全部经营管理活动为控制客体， 对其实行制度化管理和控制， 从而提供合理保证的过程。A. ①③④B. ①②④C. ①②③④D. ②③④
考题
寿险公司的内部控制是寿险公司相应机构和人员根据各自职责，采取适当措施，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。以下关于寿险公司内部控制的理解中，正确的是( )。A.内部控制的主体主要是董事会及高级管理层B.内部控制的客体主要是产品开发和销售环节C.内部控制的首要目标是合规性目标D.内部控制的手段主要是各种管理制度
考题
基金管理公司的( )是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度
考题
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B．内部控制要防范经营风险和道德风险C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
考题
基金管理公司的()是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A:外部控制机制B:外部控制制度C:内部控制机制D:内部控制制度
考题
《保险公司内部控制基本准则》所称内部控制，是指保险公司各层级的机构和人员，依据各自的职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。
考题
期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式
考题
金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为，是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。(五级、四级)
考题
以下有关内部控制和公司治理关系的叙述正确的是（）：①公司治理是指由所有者、董事会和高级管理层组成的一种互相制衡的组织结构；②内部控制是由董事会、高级管理层和员工建立并实施的；③董事会是公司的决策机构，拥有对高级管理层的聘用、奖惩和解雇权；④内部控制是为了实现公司经营目标，控制经营风险，确保股东和投保人利益，保证经营活动的合法、合规，以全部经营管理活动为控制客体，对其实行制度化管理和控制，从而提供合理保证的过程。 A、①③④B、①②④C、①②③④D、②③④
考题
电子银行部门（）是电子银行部门对本部门主管的业务活动主动进行自律性监督管理的行为，是电子银行部门内部控制的重要组成部分，是防范经营风险的重要措施。A、自查自纠B、自律监管C、内控机制D、风险防范
考题
单选题根据《商业银行内部控制指引》，内部控制是（ ）。A
商业银行股东大会、董事会、监事会和高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的内部控制治理和组织架构B
商业银行为实现管理目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制C
商业银行的一种自律行为，是商业银行为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称D
商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制
考题
判断题金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为，是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。(五级、四级)A
对B
错
考题
单选题期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A
内部控制制度B
内部控制文本制度C
内部监督体系D
内部控制模式
考题
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A
基金管理人应制定防范或规避风险的措施B
基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
考题
单选题内部控制是商业银行为实现（），通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。A
战略目标B
管理目标C
经营目标D
内部控制目标
考题
判断题财务公司内部控制是财务公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法。对所从事的各种业务活动的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的一种动态过程和机制。A
对B
错
考题
单选题电子银行部门（）是电子银行部门对本部门主管的业务活动主动进行自律性监督管理的行为，是电子银行部门内部控制的重要组成部分，是防范经营风险的重要措施。A
自查自纠B
自律监管C
内控机制D
风险防范
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