网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
合规风险与银行三大风险之间的区别在于（ ）。
A
银行自身行为的主导性比较明显，而三大风险主要是基于内外环境而形成的风险或损失
B
合规风险的外部环境因素的偶然性、刺激性比较大
C
银行三大风险是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失
D
合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
参考答案
参考解析
解析：
合规风险与银行三大风险的区别在于：合规风险简单地说是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。
合规风险与银行三大风险的区别在于：合规风险简单地说是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。
更多 “单选题合规风险与银行三大风险之间的区别在于（ ）。A 银行自身行为的主导性比较明显，而三大风险主要是基于内外环境而形成的风险或损失B 合规风险的外部环境因素的偶然性、刺激性比较大C 银行三大风险是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失D 合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因” 相关考题
考题
多选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，以下说法中正确的有（ ）。A证券公司中，同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和另类投资业务B另类子公司中，同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C另类子公司中，同一人不得兼任股权投资业务和上市证券投资业务的部门负责人D另类子公司中，同一投资管理团队不得同时从事股权投资业务和上市证券投资业务
考题
单选题在信用评级初级阶段，从初评开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于______个工作日，企业集团评级或债券评级不应少于______个工作日。（ ）A
5；15B
10；30C
15；45D
20；60
考题
多选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。A警告B罚款C降职D通报批评
考题
单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，（ ）是指在一定压力情景下能够通过出售或抵（质）押方式，在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。A
快速流通性资产B
快速流通性资本C
优质流动性资产D
优质流动性资本
考题
单选题下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系说法正确的是（ ）。A
项目组、业务部门为内部控制的第三道防线B
质量控制为内部控制的第一道防线C
内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线D
证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
考题
多选题证券基金经营机构开展各项业务，应当遵守下列基本要求（ ）。A有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息B及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户C依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序
考题
多选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商，应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的（ ）。A技术管理规定B技术规则C技术指引D技术标准
考题
单选题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A
2B
3C
6D
10
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B
证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C
除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D
董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
考题
单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，（ ）是指在一定压力情景下能够通过出售或抵（质）押方式，在无损失或极小损失的情况下在金融市场快速变现的各类资产。A
快速流通性资产B
快速流通性资本C
优质流动性资产D
优质流动性资本
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务B
证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会C
对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案D
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
考题
单选题下列关于保证期间说法错误的是（ ）。A
保证期间不因任何事由发生中断、中止、延长的法律效果B
保证合同约定的保证期间早于或者等于主债务履行期间的，视为没有约定，保证期间为主债务履行期满之日起3个月C
保证合同约定保证人承担保证责任直至主债务本息还清时为止等类似内容的，视为约定不明，保证期间为主债务履行期届满之日起2年D
合同对主债务履行期限没有约定或者约定不明的，保证期间自债权人要求债务人履行义务的宽限期届满之日起计算
考题
单选题下列关于《行政许可法》对行政许可实施程序的规定，错误的是（ ）。A
行政许可的实施包括申请与受理、审查与决定、期限、听证、变更与延续等内容B
行政许可申请可以通过信函、电子数据交换和电子邮件等方式提出C
任何情况下行政机关都不能当场作出行政许可决定D
行政机关应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告
考题
多选题根据预算法律制度的规定，下列有关国库制度的表述中，正确的有（ ）。A一级预算对应一级国库B各级国库库款的支配权属于本级政府C国家实行国库集中收缴和集中支付制度D无论是预算收入还是预算支出，均必须通过国库进行
考题
多选题下列关于证券公司流动性覆盖率计算表的规定，说法错误的是（ ）。A货币资金不包括代理买卖证券款、信用交易代理买卖证券款以及代理承销证券款B股票再融资项目、IPO项目、债券项目承销承诺自网上申购日（或发行日期）前5天开始计算至发行期结束日止C未来30日内现金净流出=未来30日现金流出-min（未来30日现金流入，75%未来30日现金流出）D流动性覆盖率（LCR）为优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%
考题
单选题根据《合同法》的规定，下列情形中，权利人不享有法定解除权的是（ ）。A
运输建材的货车途中遭遇洪水，货物全部变质B
施工过程中，承包人不满工程师的指令，将全部工人和施工机械撤离现场C
发包人拒不支付工程款，双方又不能达成延期付款协议D
施工单位夜间施工扰民，被行政主管部门责令停工，致使工期延误
考题
多选题根据《证券法》的规定，证券公司经证监会的批准可以经营的业务是（ ）。A证券经纪、证券投资咨询B与证券交易、证券投资活动有关的法律顾问C证券承销与保荐D证券自营、证券资产管理
热门标签
最新试卷
