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单选题
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，IT基础设施的范围不包括（ ）。
A
技术标准、设备
B
基础组织、数据、软件
C
通信网络、安全系统
D
机房生态环境
参考答案
参考解析
解析：
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十五条规定，IT基础设施应包括技术标准、基础组织、基础数据、基础软件、技术设备、通信网络、安全系统、机房物理环境等，其中每一项都包含一系列整合的服务。
《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》第二十五条规定，IT基础设施应包括技术标准、基础组织、基础数据、基础软件、技术设备、通信网络、安全系统、机房物理环境等，其中每一项都包含一系列整合的服务。
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考题
多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行证券的情形的有（ ）。A向特定对象发行证券累计不超过二百人的B向不特定对象发行证券C向特定对象发行证券累计超过二百人的D法律、行政法规规定的其他发行行为
考题
多选题下列关于核心机构和经营机构的说法中，错误的是（ ）。A核心机构应当提供多种互为备份的远程接入方式，保证市场相关主体安全接入，并对市场相关主体的远程接入进行监控与管理B核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员C核心机构和经营机构应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息系统安全互联的技术规划，满足业务发展和信息安全管理的需要D核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试
考题
单选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（ ）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。A
承销机构B
资信评级机构C
专业机构及其工作人员D
信息披露义务人
考题
单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，下列关于评级业务的说法错误的是（ ）。A
信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露B
信用评级机构应当披露评级程序文件C
信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度D
评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程
考题
多选题关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定，下列说法正确的有（ ）。A预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保B在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同C当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付D可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令
考题
单选题依据《证券法》，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币______元，有限责任公司的净资产不低于人民币______元。（ ）A
三千万；六千万B
六千万；三千万C
三千万；五千万D
五千万；六千万
考题
多选题根据《刑法》的规定，操纵证券、期货市场罪在客观方面表现为（ ），操纵证券、期货市场，情节严重。A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
考题
单选题依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（ ）。A
注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本B
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D
有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
考题
多选题根据《民事诉讼法》及相关规定，下列在建设工程施工合同纠纷的诉讼中，能够作为证据的有（ ）。A工程设计图样B施工单位偷录的谈判录音C律师代理意见D工程质量鉴定报告E被告法定代表人的陈述
考题
多选题证券基金经营机构开展各项业务，应当遵守下列基本要求（ ）。A有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息B及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户C依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序
考题
单选题下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是（ ）。A
采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额B
采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30%C
采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份D
采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记的全体发起人认购的股本总额
考题
单选题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括（ ）。A
行政拘留B
业务收入一倍以上十倍以下的罚款C
撤销任职资格或者证券从业资格D
给予警告并处罚款
考题
多选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。A警告B罚款C降职D通报批评
考题
单选题关于评级小组成员的资格条件，下列说法错误的是（ ）。A
品行良好，公正诚实，具有良好的职业道德B
具备金融、财务、证券、投资、评估等一种或一种以上的专业知识C
具有3年以上从事评级业务的经验，并能胜任信用评级工作要求，无须具备特殊的专业素质D
与评级对象（发行人）不存在利益冲突和关联
考题
单选题某股份有限公司的注册资本为6000万元，2004年末的净资产为8000万元，法定盈余公积金余额为3000万元。2005年初，经股东大会决议通过，拟将部分法定盈余公积金转增股本，根据《中华人民共和国公司法》的规定，本次转增股本最多不得超过（ ）万元。A
1500B
1200C
2000D
3000
考题
单选题某企业打算经济性裁员时，根据法律规定，可以裁减（ ）。A
患职业病并被确认部分丧失劳动能力的员工B
因负伤而在规定的医疗期内的员工C
在企业连续工作10年以上的骨干员工D
在哺乳期内的女员工
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（ ）。A发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形B发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求C媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响D因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的除外情形包括（ ）。A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同C客户支付与证券交易有关的佣金、费用D客户支付与证券交易有关的税款
考题
单选题甲厂声称：“我厂正在考虑卖掉一台旧设备，价值10万元”，乙厂立即向甲厂表示：“我厂愿意以10万元价值购买此设备”。下列判断正确的是（ ）。A
甲对乙的表示构成要约B
乙对甲的表示构成承诺C
甲对乙的表示构成承诺D
乙对甲的表示构成要约
考题
多选题关于证券公司经理层在流动性风险管理中所承担的职责，下列说法正确的有（ ）。A确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工B建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制C确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作D确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
考题
单选题下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。A
公司可以向其他企业投资B
除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C
公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D
公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定
考题
单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（ ）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A
内部评估和审查B
合法合规性审查C
风险预测和评估D
可行性分析研判
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