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单选题
持办成终见发孩子历．证券发行过程中来地各岁提口也流树，虚假信息披露依据无过错责任原则承担责任的是示没果友（至北近电火装类直候）
A
<span class="luanma">晚衣该员</span>发行人<span class="luanma">历到便来</span>
B
<span class="luanma">送机婚应市</span>保荐人<span class="luanma">站使这内吧</span>
C
<span class="luanma">城精住反愿罗神发书</span>发行人的控股股东<span class="luanma">告未坐他您计容请周</span>
D
<span class="luanma">花员黑新丽当</span>会计师<span class="luanma">无奇手照声战元女</span>
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考题
虚假陈述，指的是负有信息披露义务的人员违反证券法律规定，在证券发行或交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或是在披露信息时发生重大遗漏或不正当披露信息的行为。()
考题
证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 （ ）
考题
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
考题
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
考题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是()
A．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格B．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施C．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，证监会将视情节轻重，自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施D．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
考题
信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。
A.虚假记载B.误导性陈述C.误导性记载D.重大遗漏
考题
在公司上市后的信息披露基本原则中，（ ）根据各项法律、法规规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。 A．证券交易所 B．证券交易协会 C．中国证监会 D．上市公司所在地中国证监会派出机构
考题
债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有（ ）。A．信息披露内容真实B．发行人只需披露定期报告C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记
考题
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行人承担赔偿责任
Ⅱ.发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外
Ⅲ.保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外
Ⅳ.实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（ ）A.发行人应当承担赔偿责任
B.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
C.保荐代表人应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
D.承销的证券公司有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
E.发行人控股股东应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
考题
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担何种法律责任说法正确的是( )。
Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ.除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任
Ⅲ.除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任
Ⅳ.除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（ ）A.发行人应当承担赔偿责任
B.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
C.保荐人应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
D.控股股东应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外
考题
证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:在承销的过程中不按规定披露信息
B:提前泄露证券发行信息
C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
考题
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是（）。 Ⅰ发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任 Ⅳ除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任A、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券市场（）是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。A、全权委托B、利益承诺C、虚假陈述D、私下接受委托
考题
单选题证券市场（）是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。A
全权委托B
利益承诺C
虚假陈述D
私下接受委托
考题
单选题在科创板证券（股票类）发行与承销中，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取（ ）内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。A
1年至3年B
3个月至3年C
3个月至1年D
6个月至1年
考题
单选题虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，错误的是（ ）。A
虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露等B
如有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，在认定信息披露义务人责任的同时，应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任C
投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括投资差额损失；但不包括投资差额损失部分的佣金和印花税D
发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任；发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司信息披露中虚假陈述的责任说法正确的是（ ）。A
上市公即使能够证明自己无过错，也应当承担虚假陈述的民事赔偿责任B
发行人的董事、监事、高级管理人员即使能够证明自己无过错也应当承担虚假陈述的民事赔偿责任C
上市公司的独立董事因未实际参与公司经营管理，可以作为对其免除行政处罚的事由D
上市公司的大股东若能证明自己受实际控制人控制，可以对其免于行政处罚
考题
单选题证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是()。
Ⅰ 发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ 除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任
Ⅲ 除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任
Ⅳ 除非证明无过错，否则承销的证券公司应当承担连带赔偿责任A
ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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