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判断题
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。（）
A
对
B
错
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考题
多选题中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C为期货公司提供相关服务的会计师事务所D为期货公司提供相关服务的律师事务所
考题
多选题协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A警告B公开通报批评C暂停期货从业人员资格6～12个月D撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
考题
单选题下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。A
合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B
合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C
合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D
期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
考题
多选题国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。A制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C监督检查期货交易的信息公开情况D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
考题
单选题期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。A
确保投资者的利益得到公平的对待B
以期货公司的利益优先C
以投资者和社会的利益优先
考题
多选题确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。A交易指令数量是否一致B价格、交易时间是否相符C买卖方向是否一致D品种是否一致
考题
单选题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A
3年B
6年C
2年D
5年
考题
多选题小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）A对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户B实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料C仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料D发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异.经首席风险官批准后，为其开立账户
考题
多选题某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（ ）。[2016年3月真题]A2800万元B2700万元C2900万元D2100万元
考题
单选题下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。A
客户应当及时查询结算结果并妥善处理B
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C
期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户D
期货交易所实行当日无负债结算制度
考题
单选题张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。A
行为符合《期货从业人员管理办法》规定B
应该将该事情在期货协会备案C
应该在自己的网站上公告D
行为违法，由证监会按规定处罚
考题
单选题下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。A
具有期货从业人员资格B
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C
通过中国证监会认可的资质测试D
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
考题
单选题以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A
不得以本人或者他人名义从事期货交易B
具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C
不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D
向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证
考题
判断题期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。()A
对B
错
考题
多选题关于期货公司风险监管报表，正确的做法有（ ）。A期货公司应当保留书面风险监管报表B报表的保存期限应当不少于3年C期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表D相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章
考题
多选题（ ）应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A中国期货业协会B期货交易所C期货公司及其他期货经营机构D期货保证金安全存管监控机构
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