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单选题
股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要旧权利是（）。
A
可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
B
公司资产收益权和剩余资产分配权
C
股东持有的股份可依法转让
D
优先认股权威配股权
参考答案
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考题
单选题在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A
Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（ ）。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到期兑付方式不同A
①②③B
①②③④C
①②④D
②③④
考题
单选题2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。Ⅰ．S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山Ⅱ．2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元Ⅲ．2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监Ⅳ．2017年，S公司全年的营业收入为4260万元A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。
①证券
②基金
③银行
④期货A
①②B
①③C
①④D
②③
考题
单选题以下说法正确的有（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．上市公司增发新股，只能向公众公开增发Ⅱ．上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本Ⅲ．上市公司配股，原股东可以放弃配股权Ⅳ．上市公司股份回购，可以使用借贷资金A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股票基金的说法中，正确的是（ ）。A
股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C
按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D
基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。A
证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B
证券公司以自有资金全资设立另类子公司C
证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
考题
单选题根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[2011年3月真题]Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有()。
1、市场容量大，筹资能力强
2、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
3、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
4、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益A
1、2B
1、3C
2、4D
1、2、3、4
考题
单选题关于地方政府债券，以下说法正确的有（ ）。[2015年3月真题]Ⅰ．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保Ⅱ．一般责任债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证Ⅲ．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证Ⅳ．一般责任债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
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