2021年期货从业资格考试法律法规教材内容!

发布时间:2021-09-13


需要参加期货从业资格考试的考生注意了,期货从业资格考试教材《期货法律法规》科目内容未改版,目前继续沿用2020年的教材。具体内容如下:

一、《刑法》小幅调整

增加:

非法经营罪

妨害清算罪

隐匿财产损害他人利益

二、新增7部法规,分别是:

1、《外商投资期货公司管理办法》(2018)

机构管理——《外商投资期货公司管理办法》(2018)

外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司 5% 以上股权的期货公司。

2、《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》(2015)

业务管理——《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》(2015)

规范境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动。

3、《中国期货业协会纪律惩戒程序》(2017)

人员管理——《中国期货业协会纪律惩戒程序》(2017)

第一章 总则

第二章 立案

第三章 调查

第四章 纪律惩戒决定

第五章 听证

第六章 申诉

第七章 附则

4、《证券期货市场诚信监督管理办法》(2018)

人员管理——《证券期货市场诚信监督管理办法》(2018)

第一章 总则

第二章 诚信信息的采集和管理

第三章 诚信信息的公开与查询

第四章 诚信约束、激励与引导

第五章 监督与管理

第六章 附则

5、《两高关于办理内幕交易及泄露内幕信息刑事案件的解释》(2012)

辅助法律。

6、《两高关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》(2019)

辅助法律。

7、《两高关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》(2019)

以上就是51题库考试学习网给大家带来的关于期货从业资格考试教材变化的全部内容,看完之后对于教材是不是更加熟悉了。各位考生好好备考,想要获取更多考试信息就来51题库考试学习网。


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
答案:D
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。

每日结算完毕后,期货交易所会员的结算准备金低于最低余额时,该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。

答案:对
解析:
每日结算完毕后,期货交易所会员的结算准备金低于最低余额时,该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。

期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该( )。

A.向中国证监会报告

B.移交司法机关追究刑事责任

C.直接对其进行刑事处罚

D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

正确答案:ABD

《期货从业人员执业行为准则》第四十一条规定,期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为,超出协会自律管理范围的,协会应向中国证监会报告;构成犯罪的,由司法机关追究刑事责任。期货业协会不属于行政机关和司法机关或其授权机构,无权对期货从业人员的违法违规行为给予行政处罚或者刑事处罚。只能移交中国证监会和司法机关处理。


声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。