赶紧收藏!2021年期货从业资格考试法律法规教材

发布时间:2021-09-13


很多小伙伴都想知道2021年期货从业考试的教材是否能继续沿用2020年的教材?教材是否有变动?如果有变动的话该怎么学习?下面就让51题库考试学习网带大家了解一下这些问题!

期货从业资格考试教材《期货法律法规》科目内容未改版,目前继续沿用2020年的教材。

一、《刑法》小幅调整

增加:

非法经营罪

妨害清算罪

隐匿财产损害他人利益

二、新增7部法规,分别是:

1、《外商投资期货公司管理办法》(2018)

机构管理——《外商投资期货公司管理办法》(2018)

外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司 5% 以上股权的期货公司。

2、《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》(2015)

业务管理——《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》(2015)

规范境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动。

3、《中国期货业协会纪律惩戒程序》(2017)

人员管理——《中国期货业协会纪律惩戒程序》(2017

第一章 总则

第二章 立案

第三章 调查

第四章 纪律惩戒决定

第五章 听证

第六章 申诉

第七章 附则

4、《证券期货市场诚信监督管理办法》(2018)

人员管理——《证券期货市场诚信监督管理办法》(2018)

第一章 总则

第二章 诚信信息的采集和管理

第三章 诚信信息的公开与查询

第四章 诚信约束、激励与引导

第五章 监督与管理

第六章 附则

5、《两高关于办理内幕交易及泄露内幕信息刑事案件的解释》(2012)

辅助法律。

6、《两高关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》(2019)

辅助法律。

7、《两高关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》(2019)

辅助法律。

以上就是51题库考试学习网给大家带来的关于教材变动的相关内容,各位考生可以看看。想要了解更多的考试相关信息可以关注51题库考试学习网,预祝大家顺利通过考试!


下面小编为大家准备了 期货从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是( )。

A.不得从事期货自营业务,需调整其有关方案
B.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D.从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
答案:A
解析:
《期货交易管理条例》第十七条第三款规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。

A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

正确答案:C
《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员; (三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

下列( )应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料。

A.从事期货投资咨询业务的机构
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货公司
D.期货交易所
答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第四十八条第一款,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。故本题答案为ABCD。

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