2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-03-11)

发布时间：2020-03-11

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、简单型消极投资策略适用于（）。 
I.资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况
II.资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况
III.改变投资组合的成本大于收益的情况
IV.改变投资组合的成本小于收益的情况
 【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III

正确答案:D

答案解析:选项D正确：简单型消极投资策略优缺点及适用性：
（1）优点：交易成本和管理费用最小化；
（2）缺点：放弃从市场环境变化中获利的可能；
（3） 适用性：适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大（I项正确）， 或者改变投资组合的成本大于收益的情况（III项正确）。

2、完全竞争市场是指不受任何阻碍和干扰的市场结构，其特点是（）。
Ⅰ.生产者众多，各种生产资料可以完全流动
Ⅱ.生产者提供的是同种不同质的产品
Ⅲ.企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者
Ⅳ.市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场情况非常了解【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：完全竞争市场是指不受任何阻碍和干扰的市场结构，其特点包括：

（1）生产者众多，各种生产资料可以完全流动；（Ⅰ项正确）

（2）产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的；（Ⅱ项错误）

（3）没有一个企业能够影响产品的价格，企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者；（Ⅲ项正确）

（4）企业的盈利基本上由市场对产品的需求来决定；

（5）生产者可自由进入或退出这个市场；

（6）市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场情况非常了解。（Ⅳ项正确）

3、证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ.发行
Ⅱ.上市
Ⅲ.流通
Ⅳ.交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券服务机构为证券的发行（Ⅰ项）、上市（Ⅱ项）、交易（Ⅳ项）等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

4、

在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括（）。

Ⅰ.资产负债期限出现错配现象

Ⅱ.出现流动性覆盖率在2以下

Ⅲ.金融机构自身问题造成的流动性危机

Ⅳ.整体市场危机

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融机构通常将可能面临的市场条件分为正常、最好和最坏三种情景，其中，最坏情景通常可分为两种情形：（1）金融机构自身问题所造成的流动性危机。（2）整体市场危机。

5、

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A.

中国证监会

B.

证券公司

C.

国务院监督管理机构

D.

中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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