2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-01-07)
发布时间:2020-01-07
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、
资产负债结构管理,包括()。
Ⅰ.负债结构管理
Ⅱ.资产结构管理
Ⅲ.资产负债对应结构管理
Ⅳ.负债对应结构管理
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资产负债结构管理包括负债结构管理(Ⅰ项正确)、资产结构管理(Ⅱ项正确)和资产负债对应结构管理(Ⅲ项正确)。
2、
关于信用风险缓释技术的主要内容,合格抵押品的信用风险缓释作用体现在()。
【选择题】A.违约损失率的下降
B.违约风险暴露的下降
C.交易主体只需承担净额支付的风险
D.保证金融产品的安全性
正确答案:A
答案解析:选项A正确:信用风险缓释是指公司运用合格的净额结算、保证和信用衍生工具、抵(质)押品等方式转移或降低信用风险,合格抵(质)押品的信用风险缓释作用体现为违约损失率的下降,同时也可能降低违约概率。
3、根据市场竞争激烈程度,行业基本上可以分为四种市场结构,即()。【选择题】
A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据市场竞争激烈程度,行业基本上可分为四种市场结构,即完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。
4、
《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》必修内容包括()。
Ⅰ.法律法规
Ⅱ.执业行为规范
Ⅲ.新产品和新业务
Ⅳ.理论与技术前沿
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》分为必修内容和选修内容两大部分。其中,必修内容包含法律法规(Ⅰ项正确)、执业行为规范(Ⅱ项正确)两部分,选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分(Ⅲ项、Ⅳ项不符合题意)。
5、申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定:申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B.减弱
C.不变
D.无关
B.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
C.特定的指数期货合约
D.某上市公司
Ⅰ.单向敞口
Ⅱ.双向敞口
Ⅲ.上游敞口下游闭口
Ⅳ.上游闭口下游敞口
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度
II 增强执业人员的守法意识
III 增强执业人员的诚信意识
IV 提高执业人员的业务素质
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
(2)增强执业人员的守法意识、诚信意识,通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
考点
证券投资顾问后续执业培训的要求
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