2019年证券投资顾问考试每日一练(2019-03-21)

发布时间：2019-03-21

1.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.证券投资经验

Ⅲ.投资需求与风险偏好

Ⅳ.财产与收入状况

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
在证券组合管理过程中，制定证券投资政策阶段的基本内容包括（）。
Ⅰ 确定投资对象
Ⅱ 确定投资规模
Ⅲ 应采取的投资策略和措施
Ⅳ 确定投资目标

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针与基本准则，主要包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。
投资组合的构建过程是由下述（??）步骤组成。
Ⅰ 界定适合于选择的证券范围
Ⅱ 求出各个证券和资产类型的潜在回报率的期望值及其承担的风险
Ⅲ 各种证券的选择和投资组合内各证券权重的确定
Ⅳ 进行各种技术分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
投资组合的构建过程是由下述步骤组成: 首先，需要界定适合于选择的证券范围。对于大多数计划投资者其注意的焦点集中在普通股票、债券和货币市场工具这些主要资产类型上。 其次，投资者还需要求出各个证券和资产类型的潜在回报率的期望值及其承担的风险。构建过程的第三阶段，即实际的最优化，必须包括各种证券的选择和投资组合内各证券权重的确定。
按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（ ）

A.优化证券组合
B.有效证券组合
C.无效证券组合
D.投资证券组合
答案：B
解析：
有效证券组合的含义：按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。

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