2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-03-10)

发布时间：2021-03-10

2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

2、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向中国证券业协会申请执业资格。

3、制定有效的流动性风险应急计划应该符合（）要求。Ⅰ.合理设定应急计划触发条件Ⅱ.规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径Ⅲ.列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，考虑流动性转移限制Ⅳ.确保应急资金来源的可靠性和充分性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：流动性风险应急计划应符合以下要求：（1）合理设定应急计划触发条件； （Ⅰ项正确）（2）规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责及报告路径；（Ⅱ项正确）（3）列明应急资金来源，合理估计可能的筹资规模和所需时间，考虑流动性转移限制，确保应急资金来源的可靠性和充分性。（Ⅲ项、Ⅳ项正确）

4、（）指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。【选择题】

A.跨期套利

B.期现套利

C.跨商品套利

D.跨市套利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：跨期套利指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。跨期套利与现货市场价格无关，只与期货可能发生的升水和贴水有关。

5、通常说美国人喜欢冒险，中国人追求平安是福。这反映了两国客户的风险特征是（）。【选择题】

A.风险分布

B.风险认知度

C.风险偏好

D.风险承受力

正确答案:C

答案解析:选项C正确：不同的行为者对风险的态度是存在差异的，一部分人可能喜欢大得大失的刺激，另一部分人则可能更愿意“求稳”。根据投资者对风险的偏好将其分为风险厌恶型、风险偏好型和风险中立型，风险偏好反映的是客户主观上对风险的态度，与其所处的文化氛围、成长环境等有很深的联系。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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