2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-10-22)

发布时间：2021-10-22

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、风险预警的程序是（）。【选择题】

A.信用信息的收集和传递→风险分析→风险处罝→后评价

B.风险处置→风险分析→信用信息的收集和传递→后评价

C.风险处置→后评价→风险分析→信用信息的收集和传递

D.风险分析→信用信息的收集和传递→风险处置—后评价

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险预警是各种工具和各种处理机制的组合结果，无论是否依托于动态化、系统化、精确化的风险预警系统，都应当逐级、依次完成下列程序。（1）信用信息的收集和传递；（2）风险分析；（3）风险处置；（4）后评价。即风险预警的程序为：信用信息的收集和传递→风险分析→风险处置→后评价。

2、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话  Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正（Ⅳ项正确）、监管谈话（Ⅲ项正确）、出具警示函（Ⅰ项正确）、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务（Ⅱ项正确）、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

3、人生事件规划包括（）。Ⅰ．教育规划 Ⅱ．就业规划Ⅲ．失业规划Ⅳ．移民规划 V．退休规划 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅳ、V

C.Ⅰ、V

D.Ⅲ、V

正确答案:C

答案解析:选项C正确：人生事件规划是解决客户教育及养老等需要面临的问题，主要包括教育规划（Ⅰ项正确）和退休规划（V项正确）等。

4、个人资产负债表具体内容包括（）。【选择题】

A.主要收入的分类、额度及其与总收入的占比情况

B.主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况

C.结余额度

D.净资产额度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：净资产额度属于个人资产负债表的内容。

5、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。Ⅰ.RSI在较高或较低的位置形成头肩型和多重底，是采取行动的信号，离50越远，结论越可靠Ⅱ.RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价对应的是一峰比一峰高，为底背离Ⅲ. 顶背离是比较强烈的卖出信号Ⅳ.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价对应的是一峰比一峰高，为顶背离（Ⅱ项说法错误）。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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