2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-07-19)
发布时间:2021-07-19
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司、证券投资咨询机构按照()方式收取证券投资顾问服务费用。I.服务期限II.客户资产规模III.差别佣金IV.与客户的私下关系【组合型选择题】
A.I、II
B.I、II、III
C.II、IV
D.II、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限(I项正确)、客户资产规模(II项正确)收取服务费用,也可以采用差别佣金(III项正确)等其他方式收取服务费用。
2、下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台,有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队(Ⅰ项正确);提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力(Ⅳ项正确);有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式(Ⅱ项正确);有利于促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序(Ⅲ项正确)。
3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施【选择题】
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券投资基金暂行管理办法》
D.《基金运作管理办法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
4、证券投资顾问向客户提供的投资建议以()为依据。I. 证券研究报告 II.基于证券研究报告形成的投资分析意见 III.基于理论模型形成的投资分析意见 IV.基于分析方法形成的投资分析意见【组合型选择题】
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告(I项正确)或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等(II项、III项、IV项正确)。
5、证券组合管理基本步骤包括()。Ⅰ.确定证券投资政策Ⅱ.进行证券投资分析Ⅲ.构建证券投资组合Ⅳ.投资组合的修正【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券组合管理通常包括以下几个基本步骤:(1)确定证券投资政策;(Ⅰ项正确)(2)进行证券投资分析;(Ⅱ项正确)(3)构建证券投资组合;(Ⅲ项正确)(4)投资组合的修正;(Ⅳ项正确)(5)投资组合业绩评估。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.非违法性
Ⅱ.有规划性
Ⅲ.前期规划性和后期的低风险性
Ⅳ.有利于促进税法质量的提高
Ⅴ.反避税性
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
①理财具体目标②产品市场情况
③主要财务问题④理财需求
B.①③
C.①②④
D.①②③④
B、可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
Ⅰ.完全负相关下,可获得无风险组合
Ⅱ.完全不相关下,可得到一个组合,期风险小于两个证券组合中任一证券的风险
Ⅲ.当两种证券的相关系数为0.5时,得不到一个组合使得组合风险小于单个证券的风险
Ⅳ组合的风险与两证券间的投资比例无关
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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