2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》章节练习(2020-08-30)
发布时间:2020-08-30
2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 发布证券研究报告业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。【选择题】
A.集中统一管理
B.分散管理
C.分区间管理
D.分组管理
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从事发布证券研究报告业务的机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
2、按照研究品种不同,证券研究报告的分类不包括()。【选择题】
A.股票研究
B.基金研究
C.债券研究
D.行业研究
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:行业研究属于按内容分类的品种,不属于证券研究报告按照研究品种的分类。证券研究报告按照研究品种分类,主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
3、根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为()。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 【组合型选择题】
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为:(1)面向公众的投资咨询业务;(Ⅰ项正确)(2)为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;(Ⅱ项正确)(3)为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。(Ⅳ项正确)
4、制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《中华人民共和国民法》 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定《发布证券研究报告暂行规定》。
5、发布证券研究报告业务的相关法规不包括()。【选择题】
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中国银行业协会章程》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:发布证券研究报告业务的相关法规包括:《中华人民共和国公司法》;《中华人民共和国证券法》;《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;《发布证券研究报告暂行规定》;《中国证券业协会章程》;《发布证券研究报告执业规范》。
下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。
B.调节国民收入中消费与储蓄的比例
C.通过控制货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
D.引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置
①公用事业
②资本高度密集型
③技术密集型
④稀有金属矿藏开采
B.①②④
C.①②③
D.①③④
Ⅰ 在FCFF方法中,如果公司的债务被高估,那么由FCFF方法得到的股权价值将比使用股权估价模型得到的股权价值低
Ⅱ 相对于FCFE,FCFF在股权自由现金流出现负值时更为实用
Ⅲ 高成长的企业通常不向股东分配现金,所以,FCFF和DDM更为实用
Ⅳ 一般情况下,股权自由现金流大于公司自由现金流
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.公司支付给职工以及为职工支付的现金
Ⅱ.偿还债务支付的现金
Ⅲ.支付的増值税、所得税款项
Ⅳ.收到的税费返还
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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